华鑫证券合规总监吴均从监管部门跳槽来 曾是处级干部

后来吴均进入江苏证监局工作,曾任机构监管处的副主任科员、稽查处的主任科员和副处长等;据悉,他还曾在天津证监局挂职担任机构处副处长,并被证监局委派为江苏省证券业协会专职秘书长,此外,他还曾在期货处、法制处做调研员。离开证监局后,他担任华宝证券风险合规部负责人;之后跳槽到华鑫证券,历任总经理助理、董...

南方专精特新混合型证券投资基金招募说明书(更新)

曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨集团上海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司,曾任华泰证券资产管理总部高级经理、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部总经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理、人力资源部总经理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司执行委员会委员、董事会秘...

东北证券:践行“一二三”文化战略 打造特色券商文化“磁场”

目前，东北证券建立了完善的公司法人治理结构，股东大会、董事会、监事会和经理层权责明确、勤勉尽责、科学决策，内部控制管控有效，确保治理工作高效有序推进，各项决议事项科学规范，执行落地有序高效。此外，公司监事会及纪检监察、稽核审计、合规风控等部门的监督制衡作用日益凸显，内部控制效能持续提升。公司不断优化与...

多家券商“董监高”出现新面孔 业绩、风控压力倒逼人事调整加速

据《财新》报道,近期某龙头券商投行部数百人已从IPO条线转岗至并购或投资部门。券商风控稽核部门人员增减不一东方财富是券商中第一批公布2023年年报的,公告披露,继新设内控合规部之后,公司去年还把稽核监察部与审计部合并为审计监察部,直接对董事会审计委员会负责。公开信息显示,2022年以来,杨浩担任了东方财富的合...

南方均衡回报混合型证券投资基金招募说明书(更新)

公司设立监察稽核部门,具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监察稽核人员,明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。监察稽核制度包括内部稽核管理办法、内部稽核工作准则等。通过这些制度的建立,检查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的情况;检查公司各业务部门和人员执行公司内部控制制度、...

有人被罚没过亿!多家涉事券商回应从业人员违规炒股

一是警钟长鸣(www.e993.com)2024年11月8日。在每年的公司年会、中期工作会、全员教育警示大会上均将违规买卖股票作为警示重点;组织公司董监高人员专题学习“两办”《关于依法从严打击证券违法活动的意见》;针对重点部门和岗位加大宣教力度,并将遵规守纪作为新提拔干部任前谈话的必谈内容。

“券商屠夫”吴清回归证监会,招商证券63“内鬼”被罚!

毕业后,吴清历任中国证券监督管理委员会机构部副处长、综合处处长、副主任(正处级)、机构监管部副主任(副厅级)、主任、证券公司风险处置办公室主任、基金监管部主任。吴清在担任机构监管部副主任、中国证监会风险处置办主任期间,因推动处置了德隆系券商、南方证券、闽发证券等31家违规证券公司,并且最终推进26家公司进...

零容忍之下,证监会除夕加班严监管!一券商63人违规炒股,一企业未获...

一是警钟长鸣。在每年的公司年会、中期工作会、全员教育警示大会上均将违规买卖股票作为警示重点；组织公司董监高人员专题学习“两办”《关于依法从严打击证券违法活动的意见》；针对重点部门和岗位加大宣教力度，并将遵规守纪作为新提拔干部任前谈话的必谈内容。二是完善制度。修订《招商证券股份有限公司证券从业人员证券...

证券从业人员违规炒股被处罚,涉事券商回应

一是警钟长鸣。在每年的公司年会、中期工作会、全员教育警示大会上均将违规买卖股票作为警示重点;组织公司董监高人员专题学习“两办”《关于依法从严打击证券违法活动的意见》;针对重点部门和岗位加大宣教力度,并将遵规守纪作为新提拔干部任前谈话的必谈内容。

??违规炒股遭监管问责,涉事券商最新回应!

面对监管部门的“长牙带刺”的严肃问责,招商证券表示,该公司在监管部门调查期间予以积极配合,对上述处罚决定表示坚决支持,并将对涉事员工严肃问责。为落实法规及公司制度禁止从业人员买卖股票的要求,招商证券已从新员工入司教育开始,要求全体从业人员不得违规开立证券账户买卖股票,日常也通过证券账户监测、稽核审计加强管控。