向投资者承诺保本保收益!员工在多家外部公司兼职等,这家私募被注销!

根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《私募基金监管办法》)和《中国证券投资基金业协会自律管理和纪律处分措施实施办法》(以下简称《实施办法》)等法律法规和相关自律规则,协会向长江尚*送达了《纪律处分事先告知书》(中基协字(2024)159号)。长江尚...

一文把握基金从业资格注册与认定的方式及要求

中国证券投资基金业协会(以下简称为“基金业协会”)于2023年11月24日对《基金从业人员管理规则》及配套规则《关于实施〈基金从业人员管理规则〉有关事项的规定》(以下统称为《从业人员管理规则》或“新规”)进行了修订,对基金从业资格注册和认定方式进行了拓宽,同时对行业机构和从业人员的诚信合规责任也做出了严格规定。

深圳市召开服务业行业协会座谈会 孟凡利主持

深圳市文化市场行业协会、深圳市体育产业协会、深圳市养老服务发展促进会、深圳市托育服务协会、深圳市整形美容行业协会、深圳市创业投资同业公会、深圳市投资基金同业公会、深圳市律师协会、深圳市注册会计师协会、深圳市人力资源服务协会、深圳港口协会、深圳

什么是基金业协会

基金业协会:规范与引领基金行业发展的重要组织在金融领域,基金业协会扮演着至关重要的角色。基金业协会是一个专业性的行业组织,其宗旨在于推动基金行业的健康规范发展,维护行业秩序,保护投资者的合法权益。基金业协会具有多方面的重要职能。首先,它负责制定和执行行业的自律规则。通过建立一系列严格的规范和准则,确保...

“90后”庄家操纵股价月入2000万,团队一半是基金从业者

团队囊括基金从业者、自由投资人郑永添“90后”团队的背景神秘,证监会并未详细阐述,而弈鸣基金的股权结构也十分简单,且并未涉及司法纠纷。不过,从中国证券投资基金业协会的备案中,还是能发现一些蛛丝马迹。从备案信息来看,弈鸣基金管理规模在0-5亿元,属于登记在册的私募中规模最小的那一类。

基金业重磅规则发布!六项行为禁止!

11月24日,中国证券投资基金业协会(以下简称协会)修订发布《基金从业人员管理规则》及配套规则和《证券期货经营机构投资管理人员注册登记规则》(www.e993.com)2024年11月3日。业内人士表示,上述规则的修订和发布,进一步强化了从业人员管理和自律约束,明确了机构的主体责任,细化了从业人员六项禁止性行为,有利于引导机构和广大基金从业人员树立正确的价值...

Wind风控日报 | 私募圈刷屏,私募基金运作指引正式落地

8、交易商协会:对雏鹰农牧时任董事、副总裁、董事会秘书吴易得予以警告交易商协会公告,2023年第21次自律处分会议经审议,对雏鹰农牧集团股份有限公司及相关责任人员作出自律处分意见,其中雏鹰农牧时任董事、副总裁、董事会秘书吴易得针对涉及其本人的自律处分意见提出复审申请。经2024年第3次自律处分会议复审审议,对吴...

基金托管人法律责任边界新探

而且,银行申请证券投资基金托管资质门槛较高,据笔者查阅证监会公告,目前只有6家国有大行、12家股份行以及几家“头部”城商行获取了该牌照。由于监管主管机关不同,基金业和银行业的行业利益不同,监管机构所着重的行业利益不同,因此就出现了中国证券投资基金业协会和中国银行业协会两个行业管理组织对基金托管人职责和...

中基协:基金从业资格取得方式拓展为五种

四是“学历认定+考核”。获得国家教育部门认可的全日制本科及以上学历的人员,豁免基金从业考试全部科目。相关人员在申请注册从业资格前,应当通过所在机构或者符合条件的地方基金业协会等协会认可的其他机构组织的应知应会考核。五是“专项培训+考核”。前期在“专项培训+考核”试点中已经取得临时从业资格的部分商业银行基...

六大协会、两大组织最新发声!

值此创刊三十年之际,证券时报收到了来自中国证券业协会、中国银行业协会、中国保险业协会、中国期货业协会、中国上市公司协会、中国基金业协会、中证中小投资者服务中心以及上海保险交易所的热烈而诚挚的祝贺,各方期待未来在新的起点上,与证券时报一同携手助推金融业高质量发展,为建设金融强国、文化强国贡献力量!