【行政许可事项服务指南】证券公司设立审批

行政法规规定的公司章程;(二)主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近三年无重大违法违规记录;(三)有符合本法规定的公司注册资本;(四)董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件;(五)有完善的风险管理与内部控制制度;(六)有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统;(七)法律...

证券公司风险控制指标计算标准规定迎来新调整 明年起实施

做市等业务的风险控制指标计算标准予以优化，进一步引导证券公司充分发挥长期价值投资、服务实体经济融资、服务居民财富管理等功能作用；二是根据证券公司风险管理水平，优化风控指标分类调整系数，支持合规稳健的优质证券公司适度提升资本使用效率，更好为实体经济提供综合金融服务；三是对证券公司所有业务活动纳入...

证监会:支持合规稳健的优质证券公司适度提升资本使用效率

一是对证券公司投资股票、做市等业务的风险控制指标计算标准予以优化,进一步引导证券公司充分发挥长期价值投资、服务实体经济融资、服务居民财富管理等功能作用。二是根据证券公司风险管理水平,优化风控指标分类调整系数,支持合规稳健的优质证券公司适度提升资本使用效率,更好为实体经济提供综合金融服务。三是对证券公司所有...

因合规风险管控不到位等五项问题,中原证券被责令改正

河南证监局指出，经查，中原证券存在以下情形：一是合规管理和风险管理不到位。未制定母子公司统一授信管理制度，未对个别重大投资项目风险进行审慎评估。对境外子公司、另类子公司合规风险管控不到位，未有效强化合规风险管理。二是在开展股票质押业务时，风险管理不审慎、内控管理不到位。作为承销商，通过股票质押业务...

东吴证券推出全新投教作品:风险无小事 合规心中留

风险无小事合规心中留——证券从业人员合规警示案例三关键词:营销推介W某在X证券股份有限公司S证券营业部就职期间,作为投资顾问向客户推介X证券股份有限公司代销的Y系列集合资金信托计划过程中,未能准确介绍相关产品信息。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条、第六条第四项的...

《证券公司操作风险管理指引》解读

《指引》首次明确了操作风险定义,明确操作风险是指由不完善或有问题的内部程序、人员、信息技术系统,以及外部事件造成损失的风险;明确操作风险包括法律风险,但不包括战略风险和声誉风险,补齐了目前行业监管要求中对于操作风险定义的空缺(www.e993.com)2024年11月23日。2明确证券公司管理体系构成要素...

券商风控指标新规落地,加强重点业务风险防范,鼓励优质券商做大做强

其次是优化分类计量，引导主动加强风险管理。适当调整连续三年分类评价居前的证券公司的风险资本准备调整系数和表内外资产总额折算系数，差异化充实可用稳定资金，为证券公司适应新的分类评价结果设置过渡期，引导证券公司主动加强风险管理，支持合规稳健的优质证券公司适度提升资本使用效率，更好为实体经济提供综合金融服务。再...

券商债券投顾业务规模几何?利益冲突是否存在?合规风控到位与否...

证券公司加强了债券交易及债券投顾业务的内部控制与风险管理,通过强化合规风控、异常交易监测、向客户充分信息披露等方式管理投顾业务,并将自营、投资顾问、资产管理等各类业务有效隔离,在资产、人员、系统、制度等方面建立了防火墙。多年前市场上存在的债券自营与投资顾问业务混同操作,通过人员挂靠、业务包干等承包方式违规...

国务院新闻办就强监管防风险推动资本市场高质量发展有关政策举行...

国务院新闻办公室于2024年3月15日(星期五)下午3时举行新闻发布会,请中国证券监督管理委员会副主席李超,首席风险官、发行监管司司长严伯进,证券基金机构监管司司长申兵,上市公司监管司司长郭瑞明,人事教育司负责人张朝东解读强监管防风险推动资本市场高质量发展有关政策,并答记者问。??...

券商两类子公司迎监管新规 出现11项规则变化 合规管控显著加强

近日,证券时报记者从业内获悉,为进一步规范券商投资业务、推动券商两类子公司合规展业,防范金融风险,中国证券业协会拟对《证券公司另类投资子公司管理规范》和《证券公司私募投资基金子公司管理规范》进行修订(以下简称“新规”),并于近日征求行业意见。对比现行管理规范,新规有11项变化,其中业务规则方面调整最多。主要...