中泰证券:新设货币工具直达市场主体 政策力度超预期

核心摘要：9月24日，国新办金融支持经济高质量发展新闻发布会，提出资本市场有关政策。总体看，此次资本市场政策力度超预期，央行新设两项货币政策工具，通过分别给市场主体（非银机构、上市公司及主要股东）直达融资，提供加杠杆工具，以对市场形成直接资金支撑。证券、基金、保险公司互换便利1）采用“以券换券”...

操纵证券、期货市场罪概念,操纵证券、期货市场罪构成要件是什么...

本罪主体为一般主体,凡达到刑事责任年龄并且具有刑事责任能力的自然人均可成为本罪主体;单位亦能成为本罪主体。主观要件本罪主观方面由故意构成,且以获取不正当利益或者转嫁风险为目的。操纵证券、期货市场罪认定本罪与非罪的界限操纵证券、期货交易价格罪属于情节犯,即以“情节严重”作为其成立的必要构成要件。如果...

中泰证券王洪:扛牢主体责任夯实市场根基,着力推动资本市场高质量...

投资者是市场之本,上市公司是市场之基,投资者和上市公司都是资本市场发展的源头活水。证券公司作为资本市场核心中介,要切实扛牢主体责任,有效保护投资者权益,把好资本市场“入口关”,提高合规风控水平,当好资本市场高质量发展的有力推动者。呵护市场之本,加强中小投资者保护我国拥有全世界最大、最活跃的个人投资者...

严防利用他人证券账户操纵市场

投资者为直系亲属操作证券账户,尤其是申购新股、申购可转债,这有一定的内在需求,不能说一家老小都盯着股市,代为操作家人账户或可提高打新中签率、收益率,其中并无违法违规的故意,也不会扰乱市场秩序,对其它市场主体也不会造成伤害,简单禁止此类行为,对引导资金入市或不利。笔者建议,监管部门可对出借、借用账户行为...

京都释法 | 新“国九条”对资本市场各主体合规提出更高的要求

资本市场就是信息市场,长期以来,证券买卖双方信息不对称问题突出,证券信息披露造假问题严重。信息披露是注册制的核心配套制度,投资者对信息披露的真实、准确、完整性提出了越来越高的要求,频繁的财务造假严重打击投资者的信心。新“国九条”规定:“加强信息披露和公司治理监管。构建资本市场防假打假综合惩防体系,严肃整治...

专访上海高院院长贾宇:资本市场是规则导向的法治市场

上海法院依法履行金融审判职能,创新完善金融审判体制机制,服务保障资本市场改革创新,主要开展了以下四个方面的工作:一是健全投资者司法保护机制,依法保护证券市场中小投资者合法权益;二是推动涉资本市场案件多元解纷,有效预防和高效化解矛盾纠纷;三是服务保障科创板注册制改革,引导科创公司合规诚信经营;四是强化资本市场协同...

中国证监会:加强源头治理 推动投资者保护迈上新台阶

投资者是市场之本。在现代资本市场体系中，投资者权利的产生、行使与实现，无论是受益还是受损都与证券发行人、上市公司、证券期货经营机构、证券期货基金管理人等市场主体的活动具有密不可分的重要关系。程合红指出，证券发行人要坚持诚实守信，系牢资本市场活动中维护投资者权益的第一粒扣子；上市公司要以切实的投资...

光大证券董事长赵陵:“以投资者为本”的核心内容是保护投资者权益

赵陵谈到,“以投资者为本”的理念对于资本市场健康可持续发展具有重要积极意义,而保护投资者权益是资本市场发展的根本。透明的信息披露是资本市场健康运行的基础,上市公司及中介服务机构等市场主体必须更加重视信息披露质量,为投资者做出投资决策提供依据。赵陵表示,在“建设以投资者为本的资本市场”理念的大背景下,证...

上证观察家 | 正确处理证券行业功能性和盈利性的关系

证券行业作为资本市场重要的中介机构,是建设强大金融机构的重要构成主体,也是推进国际金融中心建设的重要力量。今年4月,国务院发布《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》(以下简称新“国九条”),作为资本市场第三个“国九条”,其明确提出要加强证券基金机构监管。推动证券基金机构高质量发展,引导行业...

山西证券2023年年度董事会经营评述

作为资本市场的“看门人”,直接融资的“服务商”,资本市场重要参与主体,证券公司将在资本市场高质量发展中得到长足发展,行业竞争将呈现新的格局。一是聚焦“五篇大文章”,金融服务向重点领域聚集,助力培育经济新动能、新优势,证券公司要在压实责任、强化自身能力建设的基础上,进一步发挥机构功能性作用,强化业务下沉,加...