肖飒团队 |《金融机构涉刑案件管理办法》重磅发布!新规都写了啥?
《办法》开篇明了在第2条对适用该办法的“金融机构”进行了明确,即:在中华人民共和国境内设立的金融控股公司、政策性银行、商业银行、农村合作银行、农村信用合作社、农村资金互助社、贷款公司、金融资产管理公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、消费金融公司、货币经纪公司、信托公司、理财公司、金融资产...
新规| 《金融机构合规管理办法》亮点详解!
“合规办法”最受媒体关注的点就是规定了首席合规官,“合规办法”第十一条规定,金融机构应当在机构总部设立首席合规官,首席合规官是高级管理人员,接受机构董事长和行长(总经理)直接领导,向董事会负责。横向来看,“合规办法”中的首席合规官,相当于《商业银行合规风险管理指引》中的合规负责人,这个岗位在中资...
普华永道、德勤解读《金融机构合规管理办法(征求意见稿)》!
明确了合规并非单一部门的工作:合规管理办法中明确规定了金融机构各部门主要负责人“负责落实本部门、本级机构的合规管理目标,对本部门、本级机构合规管理承担首要责任”,即各部门负责人分别对本部门的业务合规负责,首席合规官及合规官仅承担“修订完善制度、流程、系统的建议”职能或“重大合规风险进行预警、提示,...
国家金融监督管理总局就《金融机构合规管理办法(征求意见稿...
本办法所称合规管理,是指金融机构以确保遵循合规规范、有效防控合规风险为目的,以提升依法合规经营管理水平为导向,以经营管理行为和员工履职行为为对象,开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。本办法所称合规风险,是指因金融机构经营管理行为或者员工履职行为...
监管新规加码 金融机构合规经营迎大考
01国家金融监督管理总局推出《金融机构合规管理办法(征求意见稿)》,旨在提升金融机构依法合规经营能力,培育独具特色的中国金融文化。02《办法》明确金融机构需构建三道防线合规管理框架,包括业务及职能部门、合规管理部门和内部审计部门。03倡导并鼓励金融机构设立首席合规官及合规官职位,以强化合规管理的专业性和独...
重磅新规拟重塑保险业合规管理!严禁以经营业绩考核首席合规官
办法规定,金融机构董事会对合规管理的有效性承担最终责任,履行合规管理职责,包括:审定聘任、解聘首席合规官,建立与首席合规官的直接沟通机制;评估合规管理有效性和合规文化建设水平,督促解决合规管理和合规文化建设中存在的重大问题等(www.e993.com)2024年9月15日。近年来与风险管控相关的监管规定中,都普遍规定要求董事会承担最终责任,但董事会...
银行首席合规官要来了?金融机构将迎重磅新规,银保信高管扩容
银行、保险、信托等金融机构有望明年开始集中增设一种新类型高管,那就是首席合规官。8月16日,金融监管总局发布《金融机构合规管理办法(征求意见稿)》(下称《办法》),向社会公开征求意见,以提升金融机构依法合规经营水平。《办法》提出,金融机构应当在机构总部设立首席合规官,该职位为高级管理人员。《办法》...
监管重磅新规!金融机构要单设首席合规官,六大要点值得关注
《办法》表示,本《办法》施行前,金融机构已设置的首席合规官、合规总监、合规负责人、作为高级管理人员的总法律顾问,可以履行本办法规定的首席合规官各项职责。上述人员工作调动前,不受本办法规定的任职条件限制,不需要重新取得国家金融监督管理总局或者其派出机构核准的任职资格。
金融监管总局:允许境外非金融机构作为金融资产管理公司出资人
《办法》所称非银行金融机构包括:经国家金融监督管理总局批准设立的金融资产管理公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司、消费金融公司、境外非银行金融机构驻华代表处等机构。据了解,《办法》共七章204条。主要修订内容包括,一是调整部分事项准入条件。结合近年修订的《企业集团财务公司管理办法...
金融监管总局拟设新规!
8月16日,金融监管总局就《金融机构合规管理办法(征求意见稿)》(以下简称《办法》)向社会公开征求意见。据悉,为深入贯彻中央金融工作会议精神,提升金融机构依法合规经营水平,培育中国特色金融文化,金融监管总局起草了《办法》,共五章六十五条。《办法》要求金融机构在总部设置首席合规官,在省级(计划单列市)分支机构...