证券公司以数据审计为基础的智能审计路径探讨

“智能审计”是证券公司数字化转型整体驱动工作模式的重要一环,也是证券公司积极落实“科技强审”和行业文化建设的生动实践。证券公司内审工作紧扣数字经济新形态,聚焦主责主业,依法全面履行审计监督职责,强化现代信息技术与审计工作的融合,向信息化要资源、向大数据要效率,在大数据审计基础上着力构建“智能审计”新模式,助...

我在证券公司工作,这个国庆节发现,小白不惜一切代价开户炒股!

我在证券公司工作，这个国庆节我们一天也没有休息，因为过来开户的人太多太多了，有白发苍苍的大爷大妈，也有刚成年的学生，还有很多卖菜的大叔阿姨，天天排队开户。我发现他们大多数人是股市小白，但是他们不惜一切代价开户炒股，通过聊天我发现，他们很多人把毕生积蓄都要投资在股市上了，甚至还有很多年轻人要贷款买股票...

鲸调查|券商卖方研究寒意愈浓:工作加量薪资缩水,行业新人开始“不...

蓝鲸新闻9月20日讯（记者胡劼李丹萍）工作日出差路演加调研，周末“喜提”在家办公，券商研究所的“内卷”由来已久。即便如此，上半年证券分析师规模不但没有缩减，反而创出新高。与此相伴的，是流动性明显——不仅普通分析师跳槽频繁，首席和研究所所长也扎堆“出走”，期望“换个地方换种卷法”。“公募费率改...

震惊!两大牛逼券商竟然犯这种小错误!难道是降薪影响工作质量了?

3、适当提高承做等经办人员性价比说实话,大多数的承做收入性价比并不高,行业普遍现状如此,尤其是中小券商,承揽过高,承做过低。要想马儿跑得快,又要马儿不吃草。哪有这种好事情,合适的收入激励、恰当的劳动工作量,才是保持一个承做团队,甚至是一个部门长期发展的压舱石。一味降低基层人员的薪水,可谓饮鸩止渴,...

罕见的券商违规:人员招聘和管理不到位,开展投行业务未有效回避,有...

根据相关规定证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。证券基金经营机构聘任董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人，应当依法向中国证监会相关派出机构备案。券商执业亟需加强合规管理力度经纪业务一直是触发监管的高发区，...

知名券商被责令改正!多名工作人员收警示函

知名券商被责令改正!多名工作人员收警示函作者丨见习记者冯典俊编辑丨吴桂兴4月26日,河南证监局“一口气”出具了8份针对中原证券(4.340,-0.02,-0.46%)及其相关负责人的监管函(www.e993.com)2024年11月29日。经查,河南证监局发现中原证券存在以下问题:一是合规管理和风险管理不到位。未制定母子公司统一授信管理制度,未对个别重大投资...

政府工作报告深读|十大券商:财政有望加力提效,明确资本市场改革重点

国泰君安证券:明确了资本市场改革方向的重点在资本市场方面,2024年政府工作报告指出“增强资本市场内在稳定性”,明确了当前和下一阶段资本市场改革方向的重点。后续有望进一步健全完善资本市场基础制度,更加注重投融资动态平衡,大力提升上市公司质量和投资价值,加大中长期资金入市力度,增强市场内在稳定性。

证监会新任主席吴清已到北京办公室履职!他曾长期在证监系统工作...

履历显示,吴清,男,汉族,1965年4月生,安徽蒙城人,中共党员,1989年1月参加工作,研究生,经济学博士。吴清的职业生涯与资本市场渊源颇深,既见证了资本市场发展,也参与过许多对资本市场影响深远的重大事件。在证监系统工作的这段经历里,吴清获得了一些称谓,例如“券商医生”“问题券商终结者”。据有关报道,2005年吴...

券商集体降薪:有岗位普遍降30%,有人说无能为力,有人考虑换工作

另一方面,从目前降薪响应情况来看,头部券商力度更大,中小券商尤其是小型券商相对有限,如果质控等更为严格、工作强度更大的头部券商的薪酬降至与工作相对轻松的中小券商差距过小,将会导致头部券商人才向中小券商流动。来自不同业务条线的多位头部券商中层、基层人员告诉记者,2023年薪酬已经缩水,接下来还要进一步下调,如果...

吴清任证监会主席,曾被称为“券商屠夫”,未来三个工作方向可期

证监系统工作经验丰富,一度被称为“券商屠夫”公开简历显示,吴清,男,汉族,1965年4月生,研究生,经济学博士。吴清1991年毕业于中国人民大学财政学专业,获硕士学位;2002年毕业于中国人民大学金融学专业,获博士学位。毕业之后,吴清在中央金融监管部门任职多年,历任中国证券监督管理委员会机构部副处长、综合处处长、...