违规做空的代价!今日凌晨的五大消息冲击股市(7.29)!
一、违规做空的代价!看看老美对证券欺诈和操作股价行为的处罚力度。最近,香橼资本及其创始人莱福特摊上事了,他被老美的证监会和司法部同时盯上,并被指控欺骗投资者和操作股价,若这些指控成立,莱福特最高可能要踩370年的缝纫机,这不得踩冒烟了。在此,我们且不关注莱福特犯了什么错,就冲着监管这样的处罚力度...
违规股市清仓式套现,最终啥处罚?如何能在A股实现共同富裕?
既没有罚款,也没有训诫和谴责。也就是说违规减持人,真正的经济损失一点都没有,但是抢时间,让股价卖在了更高的价格,获得了丰厚的收益。从这个案例中,,我们可以搜索到,假如如果在A股可以实现共同富裕,是不是首先要将这些从股民身上获取利益的违规违法机构和人士踢出去?他们就是抢夺了股民钱的“小偷”或者“...
股市该如何监管?学韩国果断主动干涉,瞪大眼睛如何处罚违规?
尤其是股市投资者的保护,措施还不够到位!如果在查处了上市公司和相关中介机构违规违法行为之后,有可能涉及投资者保护或者集体诉讼问题,监管部门应该前置性进行投资者保护的工作,防止违规违法者抽逃资金转移资产,躲避处罚和赔偿。在特殊阶段,针对证券市场上的违规违法行为,一定要用到严刑峻法,在这个关键时期,处罚一定要跟...
马上评|63人被罚,对股市违法违规行为零容忍
2月9日,据“证监会发布”消息,证监会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为,共对63人作出行政处罚,合计罚没8173万元;对1人作出终身证券市场禁入措施;将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理。不仅如此,证监会还对负有从业人员管理责任的招商证券,采取责令增加合规检查次数的...
皮海洲:统一执法尺度 打击证券违法行为
比如对待基金“老鼠仓”,根据基金法第一百二十三条第一款的规定,“没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处10万元以上100万元以下罚款”,而依据证券法对内幕交易的查处,没有违法所得或者违法所得不足50万元的,处以50万元以上500万元以下的罚款。因此,在对待同一问题上,基金法与证券法的标准明显是有差异的,...
中国银河和君合律所被通报批评 因华耀光电IPO3宗违规
上述行为违反《深圳证券交易所股票发行上市审核规则》第二十八条、第六十五条等规定,同时,违规行为市场影响恶劣,具有《深圳证券交易所自律监管措施和纪律处分实施办法》第十三条规定的从重、加重处分情形(www.e993.com)2024年7月31日。鉴于上述违规事实及情节,依据深交所《深圳证券交易所股票发行上市审核规则》第七十三条、第七十四条,经深交所纪律处...
...保荐合规透视:中德证券、兴业证券、中泰证券等保荐项目违规被罚
读财报沪市主板承销保荐合规透视:中德证券、兴业证券、中泰证券等保荐项目违规被罚新华财经北京12月28日电近年来,太原重工在信息披露方面存在多项违规行为。公司近期收到的山西证监局行政监管措施决定书显示,太原重工2021至2022年期间在信息披露、财务会计核算等方面存在违规事项。太原重工时任保荐机构为中德证券。
历经四年,上市公司高管“违规买卖股票案”告破,证监会严正警告
直到最近10月13日,证监会才对这一案件定性,认定杜成刚不只是短线交易违规,其卖出股票的行为,还违反了“公司高管减持需要提前15个交易日披露减持计划”的规定,也就是“违规减持+短线交易”。怎么处罚呢,出具警示函,这种处罚的意思就是虽然违规了,但不严重,我严正警告你:下不为例,看你后续表现。
上市公司监管“长牙带刺” 深交所今年已开出纪律处分超150份
合众思壮、科林退违规情节恶劣,前期已被中国证监会出具行政处罚与市场禁入决定书,此次深交所依规实施纪律处分,与行政处罚、行政监管措施协同发力,形成全方位、立体化的监管体系,监管震慑进一步彰显。行政处罚和纪律处分是证监会、交易所分别根据相关法律法规、业务规则作出的不同性质的惩戒措施,一直以来协同作战,发挥着监管...
启迪环境股东因未及时披露公司重大事件等违规行为被证监会出具...
你公司未在减持前15个交易日披露减持计划,违反了《中华人民共和国证券法》第三十六条第二款、《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第三条第一款、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》(证监会公告[2017]9号)第八条第一款的规定。处罚决定如下:...