财达证券员工违规炒股、拼单卖私募,谁之过?

证券公司的从业人员私下接受客户委托买卖证券的，将被责令改正，并给予警告，没收违法所得，且处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没有违法所得的，处以50万元以下的罚款。从2022年11月至今的2年内，财达证券发生5起从业人员买卖股票的违规事件。2022年11月份，在“重庆市证券期货业协会”微信号上，公布了一则证...

主动辞职!券商员工供述违法行为,请求减轻处罚

“主动辞职”“低价处置股票”均不属于“主动减轻违法行为危害后果”,证监会量罚并无不当。结合当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,证监会决定:对孙某私下接受客户委托买卖证券行为,根据《证券法》第二百一十条规定,对孙某责令改正、警告并罚款10万元;对孙某从业人员违法买卖证券行为,根据《证券法》第...

字节回应辞退61人,原因是违纪违法!法律上关于这个是如何规定?

员工违反企业规则,根据相关法律和企业的规章制度,企业可以采取以下合理的处罚措施:警告:对于轻微违规行为,企业可以给予员工口头或书面警告,提醒其注意并改正行为。记过:对于较为严重的违规行为,企业可以在员工档案中记录其过错,作为对其行为的惩罚和警示。罚款:在某些情况下,企业可以在规章制度中明确规定对违规行为的...

招行管培生被举报嫖娼:员工违规违纪如何取证、辞退?

如果员工嫖娼被行政拘留导致旷工,或者是用人单位的规章制度中将嫖娼视为严重违纪,用人单位可以对其解除劳动合同。前面说到招商银行管培生嫖娼被开除,也是违反了招行的员工规章制度,因违纪被开除处理。但在实务中,除了嫖娼,员工的违纪、违规行为还有许多:1、员工拒不到岗,消极怠工、旷工王一天是上海某物业管理公司员工...

...多家银行因资金空转被重罚,保险费率违规处罚增加丨8月金融合规

处罚的具体违法违规行为包括:员工与客户发生非正常资金往来、员工借用客户资金、员工出借资金给客户使用、员工违规保管客户空白凭证等物品、使用客户账户办理个人业务、违规为近亲属代办业务等。因员工行为管理不当被罚较多的银行有建设银行、新疆塔城农村商业银行、江西吉水农村商业银行、广西全州农村合作银行等。

罕见!证监会“撤回了”一条行政处罚!释放什么信号?

不予处罚决定:2024年10月12日,超卓航科收到证监会下发的《结案通知书》,公司及相关人员因初次违法行为未受到行政处罚(www.e993.com)2024年12月18日。3.违规行为详情未如实披露募集资金情况在2023年8月16日发布的报告中未如实反映募集资金存放及实际使用情况,包括将子公司在不同银行的存款及产品错误披露为在浙商银行武汉分行的相关产品。

监管密集出手,多家券商员工违规炒股遭罚

证监会认为，韩飞的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款关于禁止证券公司从业人员直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的规定，构成《证券法》第一百八十七条所述违法行为。周靖杰因违规炒股及公开泄密被处罚。2月7日，广西证监局公布的一则行政处罚显示，周靖杰担任国泰君安证券股份有限公司永州梅湾路证券营业...

证券从业人员违规炒股被处罚,涉事券商回应

2月9日,证监会公布,针对招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为,证监会对63人作出行政处罚,合计罚没8173万元;对1人作出终身证券市场禁入措施;将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理。对此,招商证券回应称,涉事员工的违法违规行为集中在2021年以前,且采取化名持有的方式,反映出公司过往在日常教育上仍不到位,管理...

招商证券爆63人违规大案:前任总裁遭终身禁入,近三年保荐项目频频...

根据通报内容,招商证券此次违法违规中,多达63名招商证券员工被行政处罚,合计被处罚款8173万元。其中,对1人作出终身证券市场禁入措施;将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理;对46人采取行政监管措施,其中拟对3人采取认定为不适当人选,对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。对公司董事长采取出具警示函、2名时任合...

招商证券63人违法炒股遭罚:合计罚没8173万,原总裁获利3357万元被...

2月9日，招商证券在官网对前述处罚进行了回应，表示坚决支持证监会的处罚决定，将对员工违规炒股行为进行“零容忍”管控。招商证券表示，相关员工的个人投资行为既违反了《证券法》关于从业人员不得违规买卖股票的规定，也突破了公司关于员工个人投资行为管理制度的底线。招商证券在监管部门调查期间予以积极配合，对上述处罚...