...境外发行上市GDR应在上交所上市满1年 且申请日前市值不低于200...
第一条为了规范上海证券交易所(以下简称本所)与境外证券交易所互联互通存托凭证(以下简称互联互通存托凭证)上市、交易、跨境转换和信息披露等行为,维护市场秩序,保护投资者合法权益,根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》《存托凭证发行与交易...
【正恒动力】因股权激励导致股东超过200人,不再是IPO的障碍!
发行人前员工1人、外部人员23人),以致发行人历史上股东经穿透计算后存在实际股东超过200人的情形,不符合旧《证券法》(2020年3月1日失效)第十条关于向特定对象发行证券累计不得超过二百人的规定。
...贸易:5年虚构38亿营收,融资性贸易空转黑幕浮现,董事长被罚200万!
我会认为,航天动力披露的2016年至2020年年度报告、2020年相关临时报告存在虚假记载的行为,违反2005年《证券法》第六十三条和《证券法》第七十八条第二款的规定,构成2005年《证券法》第一百九十三条第一款、《证券法》第一百九十七条第二款所述的行为。郭新峰作为时任航天动力董事、总经理,与隋...
...审计机构,对违法违规事项不知情!2财务总监各被罚150万、200万!
根据《证券法》第八十二条第三款、《上市公司信息披露管理办法》第五十一条的规定,时任中泰化学董事长杨**任职期间全面负责中泰化学管理事务,对中泰化学及其子公司虚增收入规模负有主要责任,且直接参与上市公司及其子公司与控股股东及其关联方非经营性资金占用事项,是对上述全部信息披露违法行为直接负责的主管人员。杨**...
V观财报|金陵体育前董事李剑峰拟被罚200万:信披违规、短线交易
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百八十九条和第一百九十七条第一款的规定,证监会拟决定:一、对李剑峰未按规定履行信息披露义务行为,责令改正,给予警告,并处以150万元罚款。二、对李剑峰短线交易行为,给予警告,并处50万元罚款。合计拟罚款200万元。Wind数据显示,金陵体育...
百合花: 东方证券承销保荐有限公司关于百合花集团股份有限公司向...
????保荐机构及其保荐代表人根据《公司法》《证券法》等有关法律、法规和中国证监会及上海证券交易所的有关规定,诚实守信,勤勉尽责,严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具本上市保荐书,并保证所出具文件真实、准确、完整(www.e993.com)2024年7月31日。????如无特别说明,本上市保荐书中的简称或名词释义与公司向特定对象发行...
审核动态律证学习笔记:深交所发行上市审核动态(2023年第8期)
答:《非上市公众公司监督管理办法》第80条规定:“本办法施行前股东人数超过200人的股份有限公司,不在全国股转系统挂牌公开转让股票或证券交易所上市的,应当按相关要求规范后申请纳入非上市公众公司监管”。根据《非上市公众公司监管指引第4号——股东人数超过200人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引...
证监会出手!牛散用63个账户举牌,还巨亏1300多万元,罚单来了
被警告并处以200万元罚款对此,证监会认为,陈积雷超比例持股未按规定披露,在限制转让期内买卖股票违反了《证券法》第三十六条第一款和第六十三条第一款的规定,构成《证券法》第一百八十六条和第一百九十七条第一款所述违法行为。《证券法》第三十六条规定:依法发行的证券,《中华人民共和国公司法》和其他法律对其...
中国证券监督管理委员会江苏监管局行政处罚决定书(南卫股份)
我局认为,南卫股份的上述两项违法行为违反《证券法》第七十八条第一款、第二款、第七十九条和第八十条第一款、第二款第三项的规定,构成《证券法》第一百九十七条第一款、第二款所述违法情形。对公司未及时披露关联方非经营性资金占用的违法行为,根据《证券法》第八十二条第三款、2007年《信披办法》第五十八条第...
证监会:拟决定对许家印、夏海钧采取终身证券市场禁入措施
针对恒大地产未按照规定报送有关报告或者履行信息披露义务的行为,依据《证券法》第一百九十七条第一款的规定:1.责令恒大地产改正,给予警告,并处以500万元的罚款;2.对许家印给予警告,并处以200万元的罚款;3.对钱程给予警告。综合上述三项:1.责令恒大地产改正,给予警告,并处以417,500万元的罚款;2.对许家印...