信捷电气: 中泰证券股份有限公司关于无锡信捷电气股份有限公司向...
《证券法》第九条规定的“非公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式”的要求。五、本次证券发行符合《注册管理办法》规定的发行条件的说明(一)符合《注册管理办法》第十一条相关规定????经项目组查阅发行人“三会”文件、公告文件,查阅发行人《公司章程》,无锡信捷电气股份有限公司??????...
普华永道顶格处罚:罚没4.41亿元,暂停业务6个月、撤销广州分所
出具的《审计报告》和《会计师事务所声明》存在虚假记载,分别违反《证券法》第163条的规定,构成《证券法》第213条第三款所述情形。3.处罚决定普华永道未勤勉尽责,2019~2021年所制作的《恒大地产集团有限公司2019年度审计报告》和20恒大02等五只债券提供服务中所制作的《会计师事务所声明》。综合二项处罚:1)财...
9C研讨 | 恒大地产涉嫌欺诈发行,四家中介机构可能承担什么责任
《证券法》第213条第3款:“证券服务机构违反本法第一百六十三条的规定,未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,没收业务收入,并处以业务收入一倍以上十倍以下的罚款,没有业务收入或者业务收入不足五十万元的,处以五十万元以上五百万元以下的罚款;情节严重的,并处暂停或者禁止...
盛达期货“迟报”网络安全事件;中基协新增四家摘牌私募罚单 |...
《中华人民共和国证券法》第一百四十五条、2019年修订的《中华人民共和国证券法》第一百三十六条第二款的规定,根据2005年修订的《中华人民共和国证券法》第二百一十五条、2019年修订的《中华人民共和国证券法》第二百一十条的规定,2024年6月11日,江苏证监局对王晶采取责令改正的监管措施,并记入证券期货市场诚信...
鲁西化工集团股份有限公司
监事会认为:公司2023年度利润分配预案符合《公司法》《证券法》和《公司章程》的有关规定,符合公司的实际情况,有利于公司的持续稳定健康发展。公司董事会在审议分配预案的表决程序上符合有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定。五、备查文件
恒大地产被罚41.75亿元 许家印被终身禁入证券市场
针对恒大地产公开发行公司债券涉嫌欺诈发行的行为,依据《证券法》第一百八十一条的规定:1.对恒大地产处以非法所募资金金额百分之二十的罚款,即处以41.60亿元的罚款;2.对许家印处以1000万元的罚款;作为实际控制人组织、指使上述行为,处以2000万元的罚款;...
沪市上市公司公告(11月16日)
执行过程中,申请执行人深圳市景平投资企业(有限合伙)申请处置本案质押物。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百四十九条、《最高人民法院关于人民法院执行工作若干问题的规定(试行)》第三十七条、《最高人民法院关于冻结、扣划证券交易结算资金有关问题的通知》第五条的规定,裁定如下:...
...罚款1600万!国金证券赚了6824万,容城所做的财务_产业经济_财经...
根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定,我局决定:1.对罗普特责令改正,给予警告,并处以400万元罚款;2.对陈延行、江文涛给予警告,并分别处以300万元罚款;3.对陈碧珠给予警告,并处以200万元罚款;...
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罗普特的上述行为违反了《证券法》第七十八条第二款的规定,构成《证券法》第一百九十七条第二款所述的披露的信息有虚假记载的行为。陈延行作为罗普特时任董事长,知悉前述业务及收入确认情况,签字确认保证罗普特2020年、2021年、2022年年度报告真实、准确、完整,违反了《证券法》第八十二条第三款的规定,是罗普特2020年...