证监会发布《清理整顿违法从事证券业务活动的意见》

证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。对通过外部接入信息系统买卖证券情形,证券公司应当严格审查客户身份的真实性、交易账户及交易操作的合规性,防范任何机构或者个人借用本公司证券交易通道违法从事交易活动。四、信息技术服务机构等相关方,直接或者间接违法从事证券活动的,应当清理整顿。中国证监会《...

在IPO审核中的某证券拟被罚没226万!还有一家券商因2项保荐业务...

根据《财务顾问管理办法》第四十二条的规定,渤海证券涉嫌违法违规行为应根据2005年《证券法》第二百二十三条的规定进行处罚。依据2005年《证券法》第二百二十三条的规定,中国证监会拟决定对渤海证券责令改正,没收业务收入566,037.74元,并处以1,698,113.22元罚款。二、2024-11-09东吴证券(7.810,-0.06,-0.76%):东...

证券从业人员不能炒股这是《证券法》第40条的明确规定……

证券从业人员不能炒股这是《证券法》第40条的明确规定……证券从业人员不能炒股这是《证券法》第40条的明确规定……证券从业人员不能炒股这是《证券法》第40条的明确规定,为此今天春节前夕,证监会集中处理了多名从业人员违法炒股案件,实际上,从2019年至2023年,共查办67起从业人员违法炒股案件。那么,证券从业人员...

南山智尚: 民生证券股份有限公司关于山东南山智尚科技股份有限...

????本次发行符合《中华人民共和国证券法》第九条的相关规定:非公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。????本次发行符合《中华人民共和国证券法》第十二条的相关规定:上市公司发行新股,应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件,具体管理办法由国务院证券监督管理机构规定。...

嘉益股份: 浙江嘉益保温科技股份有限公司向不特定对象发行可转换...

??????????????????????????????????????????????????????????《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)等有关法律、法规的规定,本公司董事、高级管理人员已依法履行诚信和勤勉尽责的义务和责任。

最高检印发《关于办理财务造假犯罪案件有关问题的解答》

根据证券法第七十九条、第八十条、第八十一条的规定,依法负有信息披露义务的公司、企业对重大诉讼、仲裁、担保、关联交易等重大事项,负有临时报告、定期报告双重信息披露义务(www.e993.com)2024年11月27日。因此,对于临时披露重大事项违规比例、定期披露重大事项违规比例应当分别计算,其中一个比例达到该项标准的就应当立案追诉。

中国证监会有关负责人就普华永道行政处罚案件答记者问

需要说明的是，证券市场以信息披露为核心，追究发行人违法行为法律责任，以其信息披露文件为依归，追究审计机构违法行为法律责任，以其制作、出具的文件为依归。在本案中，普华永道总所制作、出具文件并盖章，相关注册会计师签字，是《中华人民共和国证券法》规定的法律责任主体。作为注册会计师行业的主管部门，财政部...

...内幕交易实质是偷 ”证监会重磅回应加大打击证券违法行为等话题

此外,证监会将持续投入更大人力、物力,有效通过大数据对比,年报审阅、重大舆情监测、投诉举报处置等多元化渠道识别造假线索,“多举并进”加大对上市公司欺诈发行、财务造假,以及大股东违规占用等违法行为的打击力度。“从执法周期来看,目前还处于新旧《证券法》的交替适用期。”李明表示,随着违法行为发生在新《证券法》...

证监会即将出台首个系统规定行政处罚裁量基准,16种情形将被“从重...

看点七:有法可依有规可循证监会表示,《规则》结合《行政处罚法》等法律法规和《国办意见》等文件要求,明确推进“立体追责”和“行刑衔接”的基本要求,明确证监会对派出机构行使处罚权进行监督、指导。2021年,“两办”《关于依法从严打击证券违法活动的意见》明确提出要“加强统一执法,制定行政处罚裁量基准,规范执法...

证监会处罚恒大地产针对什么行为?从严从重有何考虑?

新《证券法》还规定对发行人在公告的发行文件中有隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容、虚假记载年报、未按规定披露信息或者发行人的控股股东、实际控制人组织指使从事相应违法行为的，对控股股东、实际控制人以及直接负责的主管和其他责任人员进行处罚。此次，综合各项法律的顶格处罚标准，恒大地产欺诈发行债券这一案件，对...