券商从业人员违规炒股案例又“上新”,已有地方监管对辖区20%分支...

三是稳妥处置舆情,监测到辖区1名从业人员发表的对从业人员炒股检查的不实言论被多个自媒体转发情况后,全面排查信息传播渠道,控制舆情发酵,事后及时约谈分支机构及总部负责人。无独有偶,近期深圳证监局、宁波证监局和北京证监局分别公布了对尹某波、黄某和刘某的行政处罚决定书,三人都存在从业人员违规炒股的行为。另...

监管亮剑!炒股账户又要严查?(附:监控细节详解)

在证券从业人员入职前,都要上报自己和亲属的账户,并且每年也要更新账户情况,所以用亲属账户炒股的现象很少,证券公司检查的难度也很大。但据内部消息,这次之所以检查亲属账户,其真实目的是醉翁之意不在酒:通过锁定亲属账户的交易设备、IP等信息,再去查和这个账户交易过的其他账务,最后追查其他账户的实际控制人。通过这...

部分券商今日再发严禁员工违规炒股通知

从业人员配偶、利害关系人存在股票交易的需要定期申报情况,从业人员本人要如实报备本人、配偶及利害关系人手机号码、账户信息等信息,如果有更新,需尽快OA同步。今年以来,严查证券从业人员违规这类动作已属常态化、例行检查。特别是随着各地证监局专项检查深入,已查出券商不少员工或存在借家人、亲属账户炒股的违规行为。(财...

光大赵远军被抓,充分说明了为什么要禁止证券人员炒股

总之，光大赵远军被抓一事，深刻地说明了禁止证券业员工炒股的必要性。这一规定不仅是为了维护市场的公平性，避免利益冲突，也是为了保护投资者的利益，促进证券市场的健康发展。作为证券业从业人员，应该严格遵守职业道德和法律法规，远离违规炒股的行为，以专业的服务和诚信的态度，为客户和市场创造价值。

21名证券从业人员被点名背后:监管重点打击违法炒股

目前,证券从业人员在任职期间禁止买卖股票是市场较为熟悉的规定,但对于证券从业人员配偶、父母的股票账户管理市场并没有一个准确明了的认知。大成律师事务所(上海)徐彦杰律师向记者表示,目前法规没有限制证券从业人员家属买卖股票,也未要求家属的股票账户需要在本公司托管。不过,根据《证券基金经营机构董事、监事、高级...

证券从业人员违规炒股被通报:券商高管被终身禁入,投顾被罚没近千万

从业人员违规炒股,一直是证券领域违法违规行为的高发地带,监管亦对此持续保持高压态势(www.e993.com)2024年11月21日。就在本月初,有市场传闻称,有券商近期针对内部人员及其亲属的股票账户启动三年倒查,且主要通过查询亲属账户和员工手机IP地址重合等方式查处违规炒股行为。第一财经此前报道,监管部门并未主动组织针对券商从业人员及亲属股票账户的全面...

违规炒股!证券从业人员主动辞职并求轻罚

证监会认为,孙某作为证券公司的从业人员,私下接受客户委托买卖股票的行为,违反《证券法》第一百三十六条第二款规定,构成证券公司的从业人员私下接受客户委托买卖证券违法行为。孙某作为证券公司的从业人员,借用他人证券账户买卖股票的行为,违反《证券法》第四十条第一款规定,构成证券公司的从业人员借用他人名义买卖股票或者...

“批量处罚”证券从业者违规炒股 监管部门持续净化证券行业生态

业内人士认为,归根结底还是证券从业人员面对利益诱惑时抱有侥幸心理,守法合规意识淡薄。“证券从业人员距离股票市场更近,加之利用亲属账户、借用客户账户等炒股的行为隐蔽性强,部分员工自身守法意识不强,在高额利益的诱惑下滑向了违法违规的泥潭。”华东某券商营业部的负责人说道。

倒查员工及亲属账户!券商全面严防从业人员炒股

“证券从业人员不得炒股,我们确实查得很严。证券公司及其下属私募子、资管子从业者,都需要上报自己及亲属股票交易账户,同时定期进行相关警示。但是,总有人想要炒一炒,问题屡禁不止。”另一券商从业者告诉记者。该人士同时认为,近年来证券从业者违规炒股现象已经大为减少。一方面,随着技术的进步,违规炒股被发现的可能...

中证协通报证券从业人员行贿犯罪及违规炒股典型案例

上证报中国证券网讯(记者孙越)记者获悉,中国证券业协会(下称“中证协”)近期收集整理了近年来证券从业人员行贿犯罪、违规炒股相关案例,并于近日在业内进行了通报。据悉,中证协此次共通报了六起行贿犯罪典型案例及七起违规炒股的案例。中证协表示,请各券商以案为鉴,发挥案例警示震慑作用,持续强化从业人员品行要求,...