北斗院终止科创板IPO 原拟募5.08亿中泰证券保荐

日前,北斗院和保荐人中泰证券股份有限公司分别向上交所提交了《关于撤回首次公开发行股票并在科创板上市申请文件的申请》和《关于撤回长沙北斗产业安全技术研究院股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市申请文件的申请报告》,申请撤回申请文件。根据《上海证券交易所股票发行上市审核规则》第六十三条的有关规定,上交所决...

中泰证券员工违规发送业务资质评估问卷答案,收到警示函

2024年6月18日,山东证监局公告表示,中泰证券济南泺源大街证券营业部的员工魏巍在从业期间,存在通过个人微信向客户发送融资融券业务资质评估问卷答案、创业板权限知识测试答案和科创板权限知识测试答案的情形。该行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》以及《证券经纪人管理暂行规定》。因此,监管局决定对魏巍采取出具警...

因违规向客户发送测试答案,中泰证券一员工被山东证监局出具警示函...

根据决定书内容，魏巍在从业期间，被发现通过个人微信向客户发送融资融券业务资质评估问卷答案、创业板权限知识测试答案和科创板权限知识测试答案。这一行为严重违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第177号）第三条以及《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第十一条的相关规定。针对魏巍的违...

中泰证券又一IPO项目终止 年内累计撤否企业已达6家

根据IPO审核信息最新更新显示，由中泰证券作为保荐人的“长沙北斗产业安全技术研究院股份有限公司”终止在科创板上市。根据公开信息显示，上交所于2023年5月30日受理了长沙北斗产业安全技术研究院股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的申请，并于2024年6月29日进行了问询，时隔3个月，公司IPO按下了终止健。公司...

中泰证券被山东证监局出具警示函,两员工同时被警示

经查,中泰证券股份有限公司个别员工存在私下接受客户委托买卖证券、未担任投资顾问岗位的情况下私下向未与公司签订投资顾问服务协议的客户提供投资建议和具体股票买卖推荐的行为;个别员工存在通过个人微信向客户发送融资融券业务资质评估问卷答案、创业板权限知识测试答案和科创板权限知识测试答案的行为。以上事项,反映出公司合...

ESG舆情 | 中泰证券被出具警示函,员工私下荐股、接受客户委托买卖...

而中泰证券济南泺源大街证券营业部员工魏某的违规行为,则是在从业期间通过个人微信向客户发送融资融券业务资质评估问卷答案、创业板权限知识测试答案和科创板权限知识测试答案(www.e993.com)2024年11月25日。因上述经纪业务违规,山东证监局对中泰证券及刘某某、魏某采取出具警示函措施的行政监督管理措施。

中泰证券被山东证监局出具警示函,此前曾因违规被责令改正

经查,中泰证券股份有限公司个别员工存在私下接受客户委托买卖证券、未担任投资顾问岗位的情况下私下向未与公司签订投资顾问服务协议的客户提供投资建议和具体股票买卖推荐的行为;个别员工存在通过个人微信向客户发送融资融券业务资质评估问卷答案、创业板权限知识测试答案和科创板权限知识测试答案的行为。以上事项,反映出公司合...

沪市上市公司公告(7月3日)

麒麟信安于2022年10月28日在上交所科创板上市,公开发行股票1,321.1181万股,发行价格为68.89元/股,保荐机构(主承销商)为中泰证券(600918)股份有限公司,保荐代表人为高骜旻、马睿。上市第二个交易日(2022年10月31日),麒麟信安盘中创下最高价248.80元,此后股价一路震荡下跌。目前该股处于破发状态。

中泰证券:申请开展科创板股票做市交易业务

中泰证券：申请开展科创板股票做市交易业务7月12日晚间，中泰证券发布公告称，董事会审议通过了《关于公司申请科创板股票做市交易业务试点资格的议案》。同意公司申请科创板股票做市交易业务试点资格，授权公司经营管理层根据监管要求申请相关业务资格、办理相关审批手续等事宜。目前，除中泰证券外，已有中国银河、国信证券、...

中泰证券(600918.SH)拟申请科创板股票做市交易业务试点资格

智通财经APP讯,中泰证券(600918.SH)公告,公司董事会于2022年7月12日审议通过《关于公司申请科创板股票做市交易业务试点资格的议案》。同意公司申请科创板股票做市交易业务试点资格,授权公司经营管理层根据监管要求申请相关业务资格、办理相关审批手续等事宜。