【行政许可事项服务指南】证券公司设立审批

《中华人民共和国证券法》第一百一十八条:设立证券公司,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构批准:……《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第八条:设立证券公司,应当具备《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和本条例规定的条件,并经国务院证券监督管理机构批准。四、受理机构中国证...

校正机构定位规范市场化融资行为 证监会新规对上市券商监管进一步...

央广网北京5月10日消息（记者曹倩）证监会5月10日发布了修订后的《关于加强上市证券公司监管的规定》(以下简称《规定》)，新规自发布之日起实施。主要修订内容涉及校正机构定位、规范市场化融资行为、健全公司治理、强化对股东及实际控制人的规范、完善从业人员管理及长效激励约束机制、取消证券公司分类结果披露要求、...

监管风暴!东吴证券遭立案,近4年11家被立案券商受到什么处罚?

作为资本市场“看门人”，证券公司是上市公司及投资者与资本市场连接的纽带。近年来，推动证券公司合规经营，是监管部门重点工作之一。从官方表态中可以看到监管机构从严监管的决心。3月16日，证监会证券基金机构监管司司长申兵在国新办新闻发布会上表示，证监会将严格落实“申报即担责”，坚持穿透式监管和全链条问责，落...

监管严查“通道”产品,国信证券整改不到位丨金融合规月榜

其中,国信证券股份有限公司(下称“国信证券”)和银河金汇证券资产管理有限公司(下称“银河金汇”)均因涉及上述最后一项案由而被证监会深圳监管局责令改正,并被暂停新增私募资产管理产品备案3个月。与此同时,上述两家机构多位相关业务责任人均被采取了监管谈话或出具警示函等行政监管措施。何为非净值化通道类产品?在...

监管风暴之下:“看门人”头部券商罚单量飙升,投行业务高频失守

中国证监会主席吴清正掀起资本市场全方位的“严监严管”风暴。作为资本市场的主要“守门人”,券商行业的合规压力愈发凸显。南方周末新金融研究中心特约研究员统计分析各相关监管机构的公开处罚信息发现,2024年1至4月,上海证券交易所(下称“上交所”)、深圳证券交易所(

重磅!证监会“亮剑”!3家券商被罚,6人被监管谈话

1月12日，证监会在官网公布6份行政监管措施决定书，分别对中信证券、中德证券和万和证券采取出具警示函措施，对6名保荐代表人采取监管谈话措施(www.e993.com)2024年11月14日。根据决定书，上述机构和人员的主要违规问题是保荐的恒逸石化、永东股份和永吉股份可转债项目存在发行人证券发行上市当年即亏损、营业利润比上年下滑50%以上等情形，违反了《证券...

哪些交易平台可靠?全球顶级监管牌照全在这里!

ASIC是AustralianSecurities&InvestmentCommission的英文简写、中文为证券及投资委员会。澳大利亚有AustralianPrudentialRegulationAuthority(APRA)、ReserveBankofAustralia(RBA)、ASIC,3大金融监管机构。APRA主要监督银行和保险公司,ASIC监督金融商品和金融市场,RBA监督整个金融政策。ASIC成立于1998年7月,除了监督...

“从业人员违规炒股倒查3年”为何引起热议

证监会和证券业协会于2022年分别制定了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》和《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》,旨在规范经营机构董监高、从业人员任职和执业管理,着力构建行政监管、自律管理、经营机构、董监高及从业人员各司其职、各尽其责的人员管理体系。

“1+N”政策体系推进建设高质量资本市场

????在机构监管方面,则聚焦推动机构回归本源,做优做强,进一步压实“看门人”责任,引导证券期货基金等各类行业机构端正经营理念,提升合规水平、专业服务能力和核心竞争力。证监会修订发布了《关于加强上市证券公司监管的规定》,并制定发布《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》,进一步优化基金证券交易佣金制度,降低...

??新国九条重塑A股|《财经》封面

证券基金机构监管方面,证监会此前亦已发布“1+N”政策体系中的配套文件。3月15日,证监会发布《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见(试行)》,提出了七个方面25项政策措施,同时明确未来发展路线图:力争通过五年左右时间,推动形成十家左右优质头部机构引领行业高质量发展的态势;到20...