证券发行与承销管理办法

第一条????为规范证券发行与承销行为,保护投资者合法权益,根据《证券法》和《公司法》,制定本办法。第二条????发行人在境内发行股票、存托凭证或者可转换公司债券(以下统称证券),证券公司在境内承销证券以及投资者认购境内发行的证券,适用本办法。中国证监会另有规定的,从其规定。存托凭证境外基础证券发行人...

国务院征求意见:证券公司从事承销业务应综合评估项目成本等因素...

征求意见稿中表示证券公司从事承销业务,应当符合国家和行业主管部门的规定,综合评估项目成本等因素收取服务费用。《规定》共包含十九条,其内容如下:第一条为了规范公开发行股票相关服务行为,提高上市公司质量,保护投资者合法权益,促进资本市场健康发展,制定本规定。第二条证券公司、会计师事务所、律师事务所等机构...

天弘安康颐利混合型证券投资基金招募说明书(更新)

21、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者22、人民币合格境外机构投资者:指按照《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律法...

人保红利智享混合型证券投资基金招募说明书

创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票)、存托凭证、内地与香港股票市场交易互联互通机制下允许投资的规定范围内的香港联合交易所上市的股票(简称:“港股通标的股票”)、债券(国债、央行票据、金融债、地方政府债、政府支持债、政府支持机构债、企业债、公司债、证券公司短期公司债、可转换债券(含可分离...

中证协:规范证券分析师执业行为 提升券商投资价值研究报告质量

上证报中国证券网讯(记者汤立斌)中国证券业协会5月24日发布《证券公司提供投资价值研究报告行为指引》(下称《指引》),进一步规范证券公司提供投资价值研究报告(下称“投价报告”)执业行为,提升投价报告质量,保护投资者合法权益。《指引》自发布之日起实施。

证监会:对财务造假、欺诈发行、中介机构失职缺位等违法行为严惩不贷

三是坚决防止“一退了之”(www.e993.com)2024年11月28日。公司及相关方违法违规的,即使退市也要坚决追责;违法违规行为给投资者造成损失的,支持投资者运用《证券法》规定的各项赔偿救济举措,维护自身权益;推动退市公司依法、有序进入退市板块,保护投资者知情权和交易权等基本权利。证券时报记者:再融资政策落地后实施效果怎么样?

诚信是市场最宝贵的基石!最高法发布五个财务造假典型案例

考虑到承销保荐机构、会计师事务所与挂牌公司控股股东、实际控制人等“内部人”了解挂牌公司真实财务情况的途径不同,对挂牌公司欺诈造假等行为的主观过错存在差别,人民法院依法判令挂牌公司就投资者损失承担全部赔偿责任,证券公司、会计师事务所根据其过错程度承担比例连带责任,既充分体现人民法院落实“零容忍”要求,坚持“...

证监会:退市改革核心是坚持应退尽退,注册制不是“想发多少就发...

三是坚决防止“一退了之”。公司及相关方违法违规的,即使退市也要坚决追责;违法违规行为给投资者造成损失的,支持投资者运用《证券法》规定的各项赔偿救济举措,维护自身权益;推动退市公司依法、有序进入退市板块,保护投资者知情权和交易权等基本权利。证券时报记者:再融资政策落地后实施效果怎么样?

银华交易型货币市场基金 招募说明书更新

申购赎回代理券商:指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,由基金管理人指定的办理本基金A类基金份额申购,赎回业务的证券公司,又称为代办证券公司25.基金销售业务:指基金管理人或代销机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金份额的申购,赎回,转换,转托管及定期定额投资等业务26.销售机构:指直销机构和代销...

大咖说 | 劳东燕:非法经营罪中证券业务的限定与出罪

《证券法》第120条对证券公司所经营的证券业务进行了明确的列举,同时又运用堵截性的立法规定以尽可能地周延。具体而言,相应的业务内容包括证券经纪、证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问、证券承销与保荐、证券融资融券、证券做市交易、证券自营以及其他证券业务。不可否认,前述业务内容需要取得经营证券...