路子太野!申港证券因直播荐股受罚,涉事员工入职未满半年

罚单显示,申港证券浙江分公司对员工从业资格、执业行为管理不到位,违反《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第七条、第三十一条,《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第六条的规定。工商信息显示,申港证券浙江分公司成立于2018年5月,初始参保人员仅为4名,而在2022年已...

申港证券浙江分公司及员工收警示函 员工无证直播荐股

决定书显示,经查,申港证券股份有限公司浙江分公司员工赵威震在未登记为证券投资顾问的情况下,通过公司开设的直播账号,从事证券投资顾问业务,并且在直播过程中存在推荐个股的行为,反映公司对员工从业资格、执业行为管理不到位。浙江证监局指出,上述情形违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第七条...

申港证券--钢铁行业:政策导向保供,钢价显著回落

原标题:申港证券--钢铁行业:政策导向保供,钢价显著回落来源:金融界截至5月21日收盘,钢铁板块下跌3.57%,沪深300指数上涨0.46%,钢铁板块涨幅落后沪深300指数4.03%。从板块排名来看,钢铁行业上周涨幅在申万28个板块中位列第28位,年初至今涨幅达25.37%,在申万28个板块中位列第1位。每周一谈:国常会七天两次关注...

4券商因质押违规遭罚 联储证券被暂停质押业务9个月

申港证券在开展股票质押式回购交易中部分项目融资用途管理不严格。申港证券上述行为违反了本所《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》第七十三条的规定。鉴于上述违规事实,依据本所《会员管理规则》第12.1条、《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》第十条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决...

长信稳裕三个月定期开放债券型发起式证券投资基金

4.3.34.3.3异常交易行为的专项说明本报告期内,除完全按照有关指数的构成比例进行投资的组合外,其余各投资组合未发生参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情形,未发现异常交易行为。同时,对本年度同向交易价差进行专项分析,未发现异常情况。

手机炒股注意了 如何防范假App、假公众号?

近日,小编发现,申港证券、申万宏源(5.720,0.52,10.00%)等券商接连在官方微信公众号上发表声明,告知投资者警惕不法分子假冒公司名义开展非法证券活动(www.e993.com)2024年11月8日。互联网诈骗日新月异,过去的电话荐股、QQ群荐股诈骗活动已经跟不上时代了。现在的假券商不仅全套盗用券商分析师身份,伪造公众号和QQ号,甚至伪造出交易App,令人乍一看...