投行罚单“刷屏”:11家机构被罚,2家债券承销业务被暂停半年
值得一提的是,证监会在通报中特别提及了开源证券和中原证券两家券商,并对违规问题多、情节严重的开源证券、中原证券采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施,要求公司全面整改,切实吸取教训。投行罚单“刷屏”具体而言,中信建投方面,证监会指出其在部分项目中尽职调查不充分;未有效督促发行人做好募集资金专户管理;...
证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况
对违规问题多、情节严重的开源证券、中原证券(601375.SH)采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施,要求公司全面整改,切实吸取教训;对11家公司视违规问题情节轻重分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施,要求针对性解决尽调、内控短板问题。全文如下:证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项...
证监会持续强化投行业务监管
证监会表示,为落实中央金融监管工作会议“长牙带刺、有棱有角”要求,持续强化对证券公司投行业务监管,压严压实中介机构“看门人”责任,今年证监会组织对部分证券公司投行内部控制及廉洁从业情况开展了现场检查。从检查情况看,通过近年来持续从严监管,大部分证券公司较为重视投行内控基础制度建设,由业务部门、质量控制、内核...
集体狂罚证券公司
海通证券(13.350,0.78,6.21%)、银河证券、光大证券(17.720,0.82,4.85%)、兴业证券(6.470,0.31,5.03%)、中航证券、中原证券(4.560,0.23,5.31%)、开源证券、东北证券(7.740,0.38,5.16%)等9家券商,以及申万宏源(5.350,0.25,4.90%)承销保荐、东方证券(10.590,0.52,5.16%)承销保荐2家公司。
券商债券投顾业务规模几何?利益冲突是否存在?合规风控到位与否...
答:证券公司开展债券投资顾问业务是基于证券公司的投资咨询牌照。从业务本源看,债券投资顾问与股票投资顾问、基金投资顾问类似,是证券投资顾问的品种之一。在实践中,债券投资顾问的需求主要来源于银行理财、信托等资管类机构,其次是中小商业银行管理自营资金的金融市场部门。2018年资管新规要求资管类产品进行净值化转型,...
“万0.854免五”首现江湖!券商新开户再返现320元!国元证券相关...
随后记者拨打国元证券95578客服电话,客服表示,在没有交易记录的情况下,佣金的设置标准需要问开户营业部,并将开户营业部的电话告诉记者(www.e993.com)2024年10月21日。记者据此联系了开户营业部,对方告知佣金费率的问题需要直接联系开户的客户经理,并给了记者相关客户经理的个人手机号。
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证券代码:000610 证券简称:西安旅游 公告编号:2024-21
1、公司简介2、报告期主要业务或产品简介以“美好文旅综合服务商”为战略定位,以“旅游创造美好生活”为文旅口号,2023年坚持改革与创新主基调,贯彻落实扩大规模与提质增效并重基本原则,认真规划主业发展路径,进一步做强做优传统主业,做大做实新兴业态,有效推动产业链向中高端发展。
证券代码:000683 证券简称:远兴能源 公告编号:2024-021
2023年4月1日实施的《黄河保护法》第五十条规定:黄河干流取水需在流域机构办理取水许可证。报告期末,地方水行政主管部门已将审批手续和相关材料移交黄河水利委员会,黄河水利委员会已受理并启动审批程序,公司目前正按要求对接推进相关工作。(三)公司所处行业地位...
中航京能光伏封闭式基础设施证券投资基金更新的招募说明书(2023年...
年5月24日止;榆林市江山永宸新能源有限公司(简称“江山永宸”,与湖北晶泰合称为“项目公司”)从事发电业务所需的《电力业务许可证》由国家能源局西北监管局核发,有效期自2017年11月30日至2037年11月29日止。项目公司持有的《电力业务许可证》有效期均无法覆盖基础设施资产支持证券及基础...