皮海洲:《规定》征求意见稿对中介机构的处罚力度应与《证券法...

如《规定》的处罚是处以10万以上100万以下的罚款,而《证券法》的处罚标准是100万以上1000万以下。同时在对责任人员的处罚上,《规定》也大幅低于《证券法》。《规定》的处罚标准是“给予警告,并处以10万元以上100万元以下罚款”,而《证券法》的处罚标准是“给予警告,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款”。...

解读|监管“重锤”资本市场财务造假,“最高判10年”等处罚标准...

例如，《证券法》一百八十一条规定，已经发行证券的，处以非法所募资金金额百分之十以上一倍以下的罚款。《证券法》一百九十七条规定，信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以一百万元以上一千万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员...

《证券法》《刑法》修订后处罚回顾及执法展望

证券法、刑法处罚力度自2020年3月1日起施行的《中华人民共和国证券法》（以下简称“新《证券法》、新法”）以及自2021年3月1日起施行的《中华人民共和国刑法修正案（十一）》均已提高对违规信息披露上市公司的罚款上限、刑期上限，具体如下：表1：新旧《证券法》相关条款修订前后对比从案例看新旧证券法处罚力度...

证监会:今后将会有更多案件适用新证券法 处罚力度会越来越大

对欺诈发行行为,罚款限额从募集资金百分之五,提高到最高可至募集资金的一倍;对财务造假等信息披露违法行为,从最高罚款60万元(人民币,下同),提高至1000万元;对内幕交易、市场操纵等违法交易,从给予违法所得1-5倍罚款,提高至1-10倍罚款。近期按照新证券法查处的一批案件,已经充分体现了加大处罚力度的效果,比如奇信...

从监管执法最新案例看证券处罚特点与趋势

例如,以往监管机构对短线交易的惩戒通常是出具警示函,但近一年行政处罚却大量出现(2023年短线交易行政处罚决定数量为16例,相比于2022年的9例增长近一倍),处罚金额通常为10万元至25万元不等,虽然在新证券法第一百八十九条规定的10万元至100万元罚款幅度下,目前罚款力度并不算高,但这体现了中国证监会适用新证券法的审...

处罚来了!两家头部券商回应

最后,依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定,对王泽龙信息披露违法行为处以200万元罚款(www.e993.com)2024年11月26日。审读:王超徐昭

证监会:证券违法行为处罚力度会越来越大,违法成本也会越来越高

对欺诈发行行为,罚款限额从募集资金百分之五,提高到最高可至募集资金的一倍;对财务造假等信息披露违法行为,从最高罚款60万元,提高至1000万元;对内幕交易、市场操纵等违法交易,从给予违法所得1-5倍罚款,提高至1-10倍罚款。近期按照新《证券法》查处的一批案件,已经充分体现了加大处罚力度的效果,比如奇信股份案,...

IPO要倒查10年?案件处罚过轻?刚刚,证监会回应了!信息量很大→

对欺诈发行行为,罚款限额从募集资金百分之五,提高到最高可至募集资金的一倍;对财务造假等信息披露违法行为,从最高罚款60万元,提高至1000万元;对内幕交易、市场操纵等违法交易,从给予违法所得1-5倍罚款,提高至1-10倍罚款。近期按照新《证券法》查处的一批案件,已经充分体现了加大处罚力度的效果,比如奇信股份案,我们...

证监会重磅发声:全方位严监管 证券违法行为处罚力度将加大

伴随新《证券法》的实施,处罚力度较过去明显加强。以2005年版《证券法》为判罚依据的康美药业案,其被罚60万元已经系顶格罚款;而按照《证券法》标准,泽达易盛案则被罚款8600万元。全方位、全流程严监管日前,IPO上市未成的思尔芯因证券发行文件编造虚假内容而被判为欺诈发行,公司及主要管理人员被合计罚没1650万元。

中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书沪〔2024〕28号

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十一条第一款的规定,本局决定:对向某内幕交易“*ST香梨”股票的行为,没收违法所得3,427,809.01元,并处以6,855,618.02元罚款。上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚没款汇交中国证券监督管理委员会,开户银行:中信银行...