香港合格投资人/专业投资者标准详细介绍

香港合格投资人(即系:专业投资者)标准是指根据香港证券及期货条例,合法并满足一定资产和经验条件的个人或机构,被认定为符合投资风险和投资能力要求,具备投资于不同类型的高风险资产的资格。以下将对香港合格投资人标准进行详细介绍。香港合格投资人标准分为个人合格投资人和机构合格投资人两类。对于个人合格投资人,...

投资者教育 | 合格投资者的分类和标准

1.金融资产不低于500万元,或者最近3年个人年均收入不低于50万元。2.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历,或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历,或者属于本条第(1)项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。机构专业投资者...

不满足合格投资者条件,基金合同效力到底如何?

第一,合格投资者是由资产能力、抗风险能力、门槛投资额三个要素共同构成的完整概念,只有同时符合三个要素才能认为投资人满足合格投资者要求,任何一个要素的缺失都构成对合格投资者制度的违反。例如,即使投资额不低于100万元、个人金融资产不低于300万元,但若投资人的风险承受能力不匹配基金产品,仍然不是合格投资者。

最高院:未进行风险识别及承受能力评估,机构应赔偿投资者损失!

(1)具有完全民事行为能力(参考个人银行开户及证券开户要求,信托投资金额门槛较高,风险较大,年龄应18岁以上)(2)具有两年以上投资经验(除银行储蓄外具有风险特征的投资行为)(3)家庭金融净资产不低于三百万元人民币,或者家庭金融资产不低于五百万元人民币,或者近三年本人年均收入不低于四十万元人民币。(4)风险测...

精选产品 | 中建投信托4月产品一览

精选产品|中建投信托4月产品一览如您符合以上合格投资者要求请点并继续浏览产品信息如下内容仅对“合格投资者”展示,继续向下阅读,即视作您自我认定为“合格投资者”。本人确认为合格投资者

科华控股股份有限公司_手机新浪网

证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的二只以上产品认购的,视为一个发行对象;信托公司作为发行对象的,只能以自有资金认购(www.e993.com)2024年11月14日。最终发行对象将根据申购报价情况,由公司董事会根据股东大会的授权与保荐机构(主承销商)协商确定。本次发行股票所有发行对象均以人民币现金方式...

中信海通双双被证监会立案;华西证券拟被暂停保荐业务半年 |...

二、个别向投资者提供投资顾问服务的员工不具有证券投资咨询执业资格,不符合《暂行规定》第七条的规定。且在上海证监局于2023年1月29日对其就相同问题采取责令改正行政监管措施后,并未切实整改。为此,2024年3月18日,上海证监局根据《暂行规定》第三十二条的规定,对中方泰富上海分公司采取责令改正并暂停新增客户的...

理财几百万打水漂?遇到银行“飞单”怎么办?金融理财纠纷法院这样判

案件的另一争议点在于马某是否为合格投资者,焦点是关于“金融资产”的认定。根据《代销确认书》载明,马某所购产品的合格投资者的要求是:具有2年以上投资经历,且满足以下条件之一:家庭金融净资产不低于300万元,家庭金融资产不低于500万元,或者近3年本人年均收入不低于40万。

私募合规|中基协纪律处分月度观察(2024年2月)

鉴于此,我们认为投资者适当性义务应当覆盖私募基金募集过程中的四大程序(即特定对象确定程序、投资者适当性匹配程序、基金风险揭示程序、合格投资者确认程序)。提示管理人注意,管理人对上述任何一项程序要求的单独违反,均可被认定为违反投资者适当性义务。本月涉及违反投资者适当性义务的受处分行为表现如下表:...

“两高”联合发布依法从严打击私募基金犯罪典型案例

1.私募基金管理人经登记、私募基金经备案或者部分备案,不影响对非法集资行为“非法性”的认定。根据《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理条例》(本案依据《私募投资基金监督管理暂行办法》)规定,私募基金是指以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金,具有“非公开”和“向特定合格投资者募集”两个基本属性;...