哪些岗位需要基金从业资格证?对应考试科目是什么?免考政策是什么?
一是公募基金管理机构、从事私募资产管理业务的证券期货经营机构及私募证券基金管理机构中从事基金相关业务的人员。二是私募股权(含创投)投资基金管理机构的法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、合规风控负责人等高级管理人员和从事私募基金募集业务的人员。三是基金托管机构中从事基金相关业务的人员。四是基金服...
诺安双利债: 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书(更新...
本基金可根据投资策略需要,选择将部分基金资产投资于存托凭证或选择不将基金资产投资于存托凭证,基金资产并非必然投资存托凭证。??????(四)投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本基金《招募说明书》、《基金合同》、《基金产品资料概要》、基金管理人网站公示的《风险说明书》、基金产品风险等...
...连续发布10个私募处罚案例!有哪些违规行为?现场检查都会查什么?
在进行正式投资动作之前,私募基金需要在中基协完成备案,这已经是大家熟知的常识,目前因基金产品未备案而被处罚的管理人大多属于历史遗留问题,或者是对基金性质认识不清。从监管检查的角度来看,在基金备案层面主要关注2点,建议各位管理人提前做好自查:1、基金是否及时进行备案。按照现行监管规定,私募基金需要在募集完毕之...
筑牢防线:私募股权基金风险控制要点
通常投委会成员包括内部管理层、投资人员、风控人员等,私募基金管理机构也可以从外部引入的具备特定领域专业知识顾问或专家,为投资决策提供独立、专业的意见和建议,提升投资决策的全面性和准确性。其中,风控人员在项目风险控制方面起到重要的作用。根据《私募投资基金登记备案办法(征求意见稿)》的要求,合规风控负责人不...
私募基金管理人登记业务相关流程
14、法人身份证电子版、股东身份信息所有高管人员一寸照片15、验资报告,资产负债表、利润表16、私募基金备案高管的要求具有SAC从业资格证(证券人员考试合格证),或者有2—3年的投资经验人员“地图”→登记备案流程私募基金备案时点:私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内,通过私募基金登记备案系统进...
案例解析私募基金管理人募投管退全周期的赔偿责任
在私募基金募、投、管、退的全生命周期中,基金管理人(下称“管理人”)根据相关法律法规和中国证券投资基金业协会(“中基协”)自律规则的规定以及基金合同的约定,承担对基金财产和投资者的各种受托管理义务(www.e993.com)2024年10月19日。管理人能否适当履行其法定或约定义务,不仅关系到基金的正常运作,也直接或间接影响到投资者的合法权益。管理人...
这家私募的合规风控负责人居然是“兼职挂靠”,公司隐瞒“挂靠协议...
中基协认为,复兴私募基金(青岛)公司合规风控负责人刘**的兼职行为违反了《私募基金管理人登记须知》关于除法定代表人外,私募基金管理人的其他高管人员原则上不应兼职;若有兼职情形,应当提供兼职合理性相关证明材料的规定。复兴私募基金(青岛)公司在申请私募基金管理人登记阶段、自律检查阶段向协会提交与事实不符的材料,...
私募管理人合规运营问答!
A:退出观察会员对管理人没有影响,不会有特殊提示管理人退出观察会员,但是私募基金管理人公示信息的会员信息将如下图所示。Q6:《基金从业人员管理规则》第三十七条,从业人员未按要求完成后续职业培训的,是按照什么规定?A:从业人员通过学历认定、从业经历认定等方式注册从业资格的,应当自从业资格首次注册之日起,60日...
基金从业人员管理新规八问八答
根据《管理规则》,应当注册取得基金从业资格的人员具体包括以下五类人员:1.公募基金管理人、从事私募资产管理业务的证券期货经营机构及私募证券投资基金管理人中从事与基金业务相关的基金销售、产品开发、研究分析、投资管理、交易、风险控制、份额登记、估值核算、清算交收、监察稽核、合规管理、信息技术、财务管理等专业...
私募合规|中基协纪律处分月度观察(2024年8月)
(一)私募基金募集禁止行为之——允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介主要规定《私募投资基金募集行为管理办法》第二条规定“在中国证券投资基金业协会(以下简称中国基金业协会)办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金,在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员的机构...