一大批券商被监管,中原证券、开源证券被暂停债券承销业务6个月

经查,我会发现中信建投证券股份有限公司(以下简称中信建投)在部分项目中尽职调查不充分;未有效督促发行人做好募集资金专户管理;内核未充分关注项目风险;对外披露招股说明书实质修改后内控未再次审批等,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(以下简称《合规管理办法》)第六条的规定。刘乃生作为分管投行...

承销的定义和流程是什么?这种业务如何影响企业融资?

根据尽职调查的结果,承销商设计出包括发行规模、发行价格、发行方式等内容的详细承销方案。然后是组建承销团。对于规模较大的发行项目,可能需要多个承销商共同参与,形成承销团来分担风险和责任。在定价环节,承销商通过对市场需求和发行人情况的综合考量,确定合理的证券发行价格。随后是销售证券。承销商利用自身的销售...

刚刚!证监会一口气处罚11家证券公司,暂停2家券商业务

其中,开源证券和中原证券被暂停债券承销业务,其余部分券商被责令改正或相关人员被出具警示函、监管谈话。处罚依据多依据《证券行业诚信准则》《证券发行上市保荐业务管理办法》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《公司债券发行与交易管理办法》《证券公司投资银行类业务内部控制指引》等相关法规和准则。3....

证监会集中对投行违规出手,涉及11家券商,2家被暂停债券承销业务...

其中,涉及申万宏源承销保荐、开源证券、中国银河证券、东方证券承销保荐、光大证券、东北证券、中信建投、海通证券、兴业证券、中航证券和中原证券共计11家券商。记者注意到,这11家券商中,开源证券和中原证券分别被暂停债券承销业务6个月。另外,证监会还对海通证券原分管投行业务高管姜诚君采取监管谈话措施。质控、内核...

劳东燕:非法经营罪中证券业务的限定与出罪 | 政治与法律202407

未经批准经营证券业务,属于非法经营罪规制的行为类型之一。司法实务对证券类业务的解读表现出这样的特点:其一,但凡在形式上属于需要国务院证券监督管理机构批准或核准的业务,一律被归入非法经营罪中的证券业务,即完全依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)与《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)的...

投行罚单“刷屏”:11家机构被罚,2家债券承销业务被暂停半年

开源证券方面,证监会指出存在三方面违规行为:一是在个别公司债券项目中未勤勉尽责,导致募集说明书中存在误导性陈述(www.e993.com)2024年12月18日。二是在承销多项绿色债券时未审慎核查把关,造成债券发行人依托虚假、无收益或有明确资金来源且即将建成等项目违规融资、重复融资,约定用于绿色项目的资金被挪为他用。三是在多个投行项目中质控核查把关不严...

赴美上市指南:条件、流程、费用及买壳造壳详解

第一种是在境内上市，也就是在上海或者深圳的证券交易所上市。第二种是直接在境外上市，像在香港联合证券交易所、纽约证券交易所、纳斯达克证券交易所，还有新加坡证券交易所这些境外的证券交易所直接上市。第三种是间接境外上市，这就是通过收购海外的上市公司，或者在海外设立那种离岸公司，从而在境外的证券交易所间接...

巨大的蓝海投资市场:新能源资产证券化的可行方式

与正常的资产证券化方式不同,联和金融数字经济研究所学术所长、首席经济学家许余洁此前提出了光伏电站资产的权证化方式,属于类资产证券化。其尝试将新能源产业中的光伏电站资产可以与租赁设备和供应链金融相结合,利用NFT或STO(非同质化通证)形成一种固定收益工具的产品。

...中国能源建设股份有限公司2023年度向特定对象发行A股股票证券...

行负责。投资者自主判断发行人的投资价值,自主作出投资决策,自行承担证券依法发行后因发行人经营与收益变化或者证券价格变动引致的投资风险。中国能源建设股份有限公司??????????????????????????????2023??年度向特定对象发行??A??股股票募集说明书...

“50后”大妈吃罚单!借用5个账户,巨额交易超35亿!什么情况?

上海久诚律师事务所主任许峰对券商中国记者表示，禁止借用他人账户进行证券交易，主要是为防范配资、内幕交易、老鼠仓等非法证券交易行为。出借人和借用人，都要承担相应责任。从该案来看，谢某娣主要交易集中在质押式国债回购交易，约30.87亿元。此外，该案中，谢某娣和账户持有人，有按照比例出资、分成的情况。许峰...