沪深交易所发布股票发行上市审核等9项规则
具体包括3类:一是6项发行上市审核类规则,分别是《股票发行上市审核规则》《重大资产重组审核规则》《上市审核委员会和并购重组审核委员会管理办法》《科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定》,以及《申请文件受理指引》《现场督导指引》。二是1项发行承销类规则,即《投资价值研究报告关注事项指引》。三是2项持续监管...
证监会:退市改革核心是坚持应退尽退,注册制不是“想发多少就发...
开放、有活力、有韧性的资本市场这个总目标,坚持市场化、法治化的改革方向,进一步全面深化资本市场改革开放,坚持注册制改革3原则,坚持以信息披露为核心,坚持注册制的基本架构和基本制度安排,依法全面加强从严监管,推动股票发行注册制走深走实。
财经下午茶20240412 | 国务院发布关于加强监管防范风险推动资本...
进一步压实交易所审核主体责任,完善股票上市委员会组建方式和运行机制,加强对委员履职的全过程监督。建立审核回溯问责追责机制。进一步压实发行人第一责任和中介机构“看门人”责任,建立中介机构“黑名单”制度。坚持“申报即担责”,严查欺诈发行等违法违规问题。加大发行承销监管力度。强化新股发行询价定价配售各环节监管,整...
上交所发行上市审核问答汇总(共8期)
二是关注实际控制人规范运作意识情况,包括是否存在利用其控制地位导致发行人资金占用、违规担保、关联交易非关联化或开展显失公允的关联交易等情形,是否影响发行人规范运作相关问题是否已经纠正并有效整改,是否对发行人公司治理规范性以及内控制度执行有效性产生不利影响。三是关注实际控制人财务风险情况,包括是否存在大额负...
国务院新闻办就强监管防风险推动资本市场高质量发展有关政策举行...
三是坚持系统思维、综合施策。这次出台的相关文件是一个有机整体,从发行准入、上市公司持续监管、中介机构监管等各方面系统性提出政策措施。下面,我简要介绍一下文件的主要内容。一是关于严把发行上市准入关的意见。这个文件着眼于从源头提高上市公司质量,全面从严加强对企业发行上市活动的监管,压紧压实发行监管全链条...
刚刚!证监会、公安部等六部门,联手放大招!|财务|审计|证券及期货...
一是坚决打击和遏制重点领域财务造假(www.e993.com)2024年10月19日。包括严肃惩治欺诈发行股票债券、虚假信息披露、挪用募集资金和逃废债等行为,严厉打击系统性造假和第三方配合造假,加强对滥用会计政策实施造假的监管,强化对特定领域财务造假的打击力度。二是优化证券监管执法体制机制。包括健全线索发现机制,发挥科技手段支撑作用,增强穿透监管能力。加快...
证监会等六部门:严厉打击系统性造假和配合造假|财务|审计|合规性|...
——坚持守正创新。加大基础制度供给,创新方式方法,构建常态化、长效化工作机制。强化激励约束,增强内生动力,营造崇尚诚信、不做假账的良好市场环境。二、坚决打击和遏制重点领域财务造假(一)严肃惩治欺诈发行股票债券行为。持续优化完善股票债券发行上市审核注册机制,把好资本市场“入口关”。加大股票发行环节现场检查和...
六部门出手!打击资本市场财务造假最新意见公布
二、《意见》的主要内容有哪些?《意见》聚焦综合惩治资本市场财务造假,坚持系统观念,进一步加大打击力度,着力完善监管协同机制,构建综合惩防长效机制。《意见》共20项内容,分三个部分:第一部分是总体要求,第二部分是主体内容,第三部分是落实保障。主体部分共提出5方面、17项具体举措。
严惩财务造假,六部门联合出手!证监会答问:违规披露公司罚款上限...
二、《意见》的主要内容有哪些?《意见》聚焦综合惩治资本市场财务造假,坚持系统观念,进一步加大打击力度,着力完善监管协同机制,构建综合惩防长效机制。《意见》共20项内容,分三个部分:第一部分是总体要求,第二部分是主体内容,第三部分是落实保障。主体部分共提出5方面、17项具体举措。
证监会重大发布!四位司长详解!
(以下简称《若干意见》)精神,推动资本市场“1+N”政策体系形成和落地实施,证监会制定并陆续出台相关配套政策文件和制度规则,现就涉及发行监管、上市公司监管、证券公司监管、交易监管等方面的6项规则草案公开征求意见。发行监管方面,包括2项规则修订。一是修订《科创属性评价指引(试行)》...