金融投资机构从业资格证的考试内容和职业发展意义是什么?金融投资...

2024年10月8日 - 和讯网

而基金从业资格证的考试内容则包括基金法律法规、职业道德与业务规范,以及证券投资基金基础知识等。这些考试内容的设置具有多方面的意义。首先,从知识储备角度来看,通过系统学习考试内容,考生能够全面了解金融投资领域的基本原理、市场规则和法律法规,为日后的实际工作打下坚实的理论基础。其次,对于行业规范和职业道德的强调...

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...涉多年合规管理不到位、基金销售负责人未取得从业资格

2024年10月22日 - 东方财富网

此外,浙江证监局指出,经查,中银证券绍兴迪荡湖路证券营业部存在以下违规情形:一是指定兼职合规人员代为履行分支机构负责人职务、代为履职事项未按规定向该局报告;二是基金销售业务负责人未取得基金从业资格。图片来源:浙江证监局据相关规定,浙江证监局对中银证券绍兴迪荡湖路证券营业部采取出具警示函的监督管理措施...

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2024年11月基金从业考试报名已开启!考试安排在何时?

2024年10月17日 - 百家号

考试内容主要围绕考试大纲进行，包括基金法律法规、职业道德、业务规范以及证券投资基金基础知识等。考试题型为单项选择题，包括普通单选题和组合型选择题，每科共100道题，每题1分，总分为100分，及格线为60分。考试大纲及教材科目一考试将按照《基金法律法规、职业道德与业务规范考试大纲》、科目二考试将按照《证券投...

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2024年基金从业资格证考试题库

2024年6月8日 - 搜狐

I.真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平答案:D35.进行基金业绩评价不能仅看回报率,还必须考虑其他因素,以下属于基金业绩评价必须考虑的因素是()。A.基金经理从业年限B.基金公司资产管理规模C.基金公司股权稳定性D.基金规模答案:D36.以下不符合基金暂停估值条件的是()。A....

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西南证券收证监局警示函:安排未取得基金从业资格的员工从事基金...

2024年2月26日 - 东方财富网

一是安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务。二是未充分保障合规管理人员的独立性。三是以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考核。上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第195号)第三条第三款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(...

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重要提醒!2023基从统考建议不要弃考、裸考!原因在此!

2023年12月5日 - 百家号

对于想要要参加基金考试的小伙伴来说，现在还有时间！还有机会！上岸秘诀就是：多刷题！刷真题！吃透高频题型，把握新兴题型！刷刷刷！基金从业资格考试一共有三个科目：科目一：《法律法规、职业道德与业务规范》、科目二：《证券投资基金基础知识》、科目三：《私募股权投资基金基础知识》每天过一遍高频考点，尽可能...

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财富管理行业六大含金量高的资格证书,你考了几个?

2024年6月17日 - 网易

基金从业资格证是由中国证券投资基金业协会组织的考试,旨在测试从业者在基金业务方面的专业知识和实操能力。该证书要求从业者不仅掌握基金产品的基本知识,还需了解市场动态和风险控制等方面的内容。持有基金从业资格证的专业人士在基金行业具有较高的专业素养和综合能力,能够为客户提供专业的基金投资建议和服务,帮助客户实现...

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...亿!财通证券黄伟建到龄退休,海通资管女将路颖出任海富通基金掌门

2024年9月8日 - 新浪

行动方案具体内容如下:一、坚守金融本源,突出功能性,服务实体经济。公司在党委及董事会坚强有力的领导下,深入贯彻落实党的二十大及二十届三中全会精神,围绕金融“五篇大文章”,聚焦服务实体经济和国家战略,加强系统谋划和顶层设计,坚持对标同业、轻重结合、协同发展,加快形成财富、投行、资管业务特色,提升市场竞争...

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长园科技集团股份有限公司第八届董事会第五十五次会议决议公告

2024年10月17日 - 新浪

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。长园科技集团股份有限公司(以下简称“公司”)第八届董事会第五十五次会议于2024年10月16日以现场结合通讯方式召开,会议通知于2024年10月10日以电子邮件发出。会议应出席董事9人,亲...

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安排“无证”员工从事基金业务、用经营业绩考核合规人员西南证券...