...函:部分网络直播未报备未进行合规管控 部分投资建议缺少合理依据

辽宁证监局发布关于对中天证券股份有限公司沈阳枫杨路证券营业部采取出具警示函措施的决定,经查,营业部存在以下问题:一是客户回访工作不到位。二是客户经理从事回访工作。三是部分网络直播未报备也未进行合规管控,向客户提供的部分投资建议缺少合理依据,留痕记录不完整。上述行为违反了相关规定。辽宁证监局决定对营业部采...

部分网络直播未报备、投资建议缺少合理依据!一券商收到警示函

经查,中天证券营业部存在以下问题:一是客户回访工作不到位。二是客户经理从事回访工作。三是部分网络直播未报备也未进行合规管控,向客户提供的部分投资建议缺少合理依据,留痕记录不完整。上述行为违反了《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第四十条、《关于加强证券经纪业务管理的规定》(证监会公告〔2010〕11号...

...部分网络直播未报备也未进行合规管控、投资建议缺少合理依据

经查,中天证券沈阳枫杨路证券营业部存在以下问题:一是客户回访工作不到位。二是客户经理从事回访工作。三是部分网络直播未报备也未进行合规管控,向客户提供的部分投资建议缺少合理依据,留痕记录不完整。辽宁证监局对该营业部采取出具警示函的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案,要求营业部应采取切实有效措施进行整改,并...

投资必修课:面对亏损,你究竟做错了什么?

并且逐渐通过建立完善的投资过程管理制度，或者组建更加专业化的投资过程管理团队，从根本上提高自身对行业板块及个股趋势的监测与跟随能力。同时为了最大限度地做好投资过程管理和择时，采取短期波动性套利策略或者日线级别以下趋势性套利策略的投资者或投资机构，必须通过资金行为分析和趋势监测形成可以有效对市场趋势进行跟...

央行货币政策委员黄益平:改变“重投资、轻消费”政策理念,建议将...

他提出的政策建议有,重视对市场预期的引导,中央政府和中央银行承担宏观经济调控的主体责任等。在短期政策方面,他还建议将CPI增长2%-3%明确为刚性政策目标,采取支持消费增长的财政手段等。下面是黄益平观点全文:中国特色的宏观经济政策框架自新冠疫情结束以来,经常听投资者、企业家抱怨我国“宏观经济政策力度不足”。

易纲建议试点表内投贷联动 分业经营下商业银行股权投资要过几重关?

全国人大代表、人民银行安徽省分行行长马骏也提到,建议有关部门建立健全投贷联动有关管理政策与规则,重点打通银行和投资机构在风险收益分配方面的渠道,前期可在科创金融改革试验区先行先试,待经验成熟后再推广(www.e993.com)2024年11月27日。值得注意的是,三位代表委员虽然都提到了投贷联动,但具体运作模式却有所不同,其中易纲提到的是商业银行在表...

【山证煤炭】煤炭月度供需数据点评--符合预期,制造业投资延续高增

点评与投资建议:8月数据基本符合预期,需求端后续有望改善。供给方面,受煤炭产地安监严格整体常态化,叠加检修增加,煤炭产地供给增量有限,1-8月原煤供给较23年同期下降;同时山西近期复产持续,8月当月供给小幅回升。需求方面,火电受水电等清洁能源出力影响较7月减弱,同比改善;钢材化工下游淡季,去库速度持续放缓,非电耗...

2025-2029年中国垃圾处理产业发展预测及投资分析报告

四、垃圾处理收费依据第五节、城市餐厨垃圾处理市场分析一、餐厨垃圾相关介绍二、餐厨垃圾产生量规模三、重点城市餐厨垃圾处理四、餐厨垃圾处理主要模式五、餐厨垃圾处理投资规模六、餐厨垃圾处理市场格局七、餐厨垃圾处理技术工艺八、餐厨垃圾处理设施建设...

全球固收投资“黄金时代”来临!你的投资策略该何去何从?

Mr.傅:对于那些正在考虑调整投资策略的投资者,您有哪些具体建议?RickRieder:对于那些受限于“股债配比60/40”投资组合策略的机构而言,这种策略相对明确:关键在于控制管理成本,并确保投资组合能够紧密追踪市场指数,以此达成既定的投资目标。但对于不受传统投资约束、具备一定灵活性的投资者而言,AI技术的发展、生产力...

雪球球友跨界对话小宇宙播客主理人,深挖散户投资优势

分享散户进行价值投资建议对散户如何进行价值投资,i知府给出了两点建议。第一是要拼命地学习,看别人探讨一个行业或者判断一个企业的价值依据时,自己也要去学习它。第二,要避免教条主义和形式主义。在i知府看来,很多公司都有投资价值,只不过需要有一双智慧的眼睛去发现它,找到它底部的时刻去买入,等待价值兑现。