中证协从重监管“贿赂手段干扰证券相关工作”行为,对违规将采取...
记者前期采访了解到,证券业是金融市场的重要组成部分,其形象和信誉对于市场的稳定和发展至关重要。贿赂行为可能导致虚假陈述、内幕交易等违规行为,从而误导投资者,损害其利益。加强对这类行为的监管,有助于保护投资者的合法权益。加大对贿赂行为的自律监管,有助于提升整个行业的形象和信誉。在今年十四届全国人大二...
...信披违规、内幕交易、操纵证券市场为上市公司法律风险“重灾区”
二是,信披违规、内幕交易、操纵证券市场三大违法行为继续成为上市公司证券行政刑事法律风险前三大高发区域。在2023年度全部10类合计485个行政违法行为中,当事人因信息披露违法违规内幕交易或泄露内幕信息操纵证券市场违法行为合计出现频次共341次,占比高达70.31%,持续多年居上市公司证券行政刑事法律风险高发区...
法评| 监管处罚与监管措施:保险监管的双重手段
监管处罚和行政监管措施是保险监管中的双重手段。监管处罚是一种直接的、严厉的监管手段,可以有效地威慑企业和个人,相比之下,行政监管措施则更加温和,是一种间接的监管手段。行政监管措施可以通过引导、教育、督促等方式,促使企业或个人改正错误,自觉遵守监管规定,体现出监管的人性化和公正性。监管机构根据具体情况,综合...
年内证券监管部门开出88张罚单 大额罚单频现凸显强监管力度
郑彧表示,未来,监管执法的重点仍是欺诈发行、虚假陈述这些传统的虚假陈述类违法行为,并实施从重、从快打击,同时,内幕交易、操纵市场也是监管关注重点,特别是对于一线监管中的异常交易监测、查处也会更加重视。
从监管执法最新案例看证券处罚特点与趋势
无论是新证券法对特别代表人诉讼设置的“默示加入、明示退出”规则,还是投服中心带头呼吁关注上市公司异常情况,都意在提升投资者行权工具的有用程度,这同样有利于降低中国证监会的监管压力。独立董事责任认定更为审慎,精准化归责有助于节省执法资源对于独立董事的行政处罚,已从过去的“一刀切”转变为“审慎认定”。
论证券监管介入上市公司治理的限度
二是证券监管补位上市公司治理规则阶段(www.e993.com)2024年9月15日。20世纪90年代,在我国股票市场风起云涌的发展过程中曾出现一些混乱,由于在法律规范层面上市公司法并无直接对应的行政职能部门,成立不久的国务院证券委员会和证监会成为事实上的上市公司主管机关,证监会对上市公司违背规范的行为展开了执法行动。
证券监管执法绝非“罚酒三杯” “圈钱”造假者将“人财两空”
去年12月份,证监会发布对起步股份欺诈发行、财务造假的行政处罚决定书。起步股份利用内部核算系统虚构购销业务,在2018年至2020年连续三年虚增收入和利润,最高虚增比例超过50%。此外,2020年,公司以财务造假手段欺诈发行可转债,非法募集资金5.2亿元。证监会对公司及相关负责人罚款合计7700万元。今年1月份,监管机构发布...
操纵证券市场罪解析和辩护系列之一: 操纵证券市场罪本质与特点
前一段时期我国证券市场持续低迷、投资者信心普遍不足,作为证券监管机构的中国证监会发布了一系列稳定市场信心、加强监管的强有力措施,同时证监会多次公开发文表示,“将加大对欺诈发行、财务造假、操纵市场、内幕交易等案件的查办力度,让违法者付出惨痛代价。”近两年证券领域违法行为移送刑事司法处理的案件数量逐年攀升,据...
贵州证监局2023年证券监管执法综述
会议精神和证监会党委各项工作部署,聚焦监管主责主业,保持从严监管态势,全年对76家上市公司、挂牌公司、债券发行人、证券基金期货经营机构、证券服务机构等进行现场检查,采取行政监管措施26件,对3起违法违规线索移交稽查调查,作出行政处罚3件,执行罚没款金额逾80万,切实把“强监管防风险”落到实处,护航辖区资本市场高...
用监管的威慑力让企业不敢“带病闯关”
“稽查执法是证监会监管的核心和关键一环,是维护市场秩序、保护投资者合法权益最有力的保障。一个市场要人气兴旺、蓬勃发展,最关键的是大家相信这个市场是公平公正的。我们还将继续努力,依法从严办理每一起证券违法案件。”李明表示。多维技术手段构建线索筛查体系...