安永深度解读银行内部审计实施要求!
一致性、时效性和可靠性;前台和后台人员使用的估值模型和估值系统的审批流程;交易台风险管理模型所反映的市场风险范围;信息管理系统的完整性;头寸数据的准确性和完整性;波动率和相关性假设的准确性和适当性;估值计算的准确性;通过返回检验
高校科技成果转化的合规风险及应对(二):推广阶段与转化阶段
高校科技成果转化的一般流程为由科研团队发起申请、院系初审、成果评估、初审公示、校方终审、签署转化协议、转化公示、权属变更、实施奖励等,归纳起来可划分为四大阶段:开发确权阶段、推广阶段、转化阶段、收益分配阶段。具象化而言,科技成果在实现转化过程中在开发阶段往往在实验室生产出少量的样品、样机甚至是初期的图纸...
EOD项目究竟是什么?怎样开展项目?开发模式、申报流程、案例汇编
第一阶段重构生态网络:通过环境治理、生态系统修复、生态网络构建,为城市发展创造良好的生态基底,带动土地增值。第二阶段城市环境的整体提升:通过完善公共设施、交通能力、城市布局优化、特色塑造等提升城市整体环境质量,为后续产业运营提供优质的条件。第三阶段资源导入,激活经济:通过产业导入、人才引进等手段,激活经济,...
普华永道:解读新反洗钱法带来的变化,及义务机构的应对策略
这里面主要有两个方面的考虑:一是随着信息科技的发展,一些犯罪分子利用互联网平台及数字化手段,洗钱犯罪手法不断翻新且日趋复杂,而这些涉及的金融产品也是之前常规的反洗钱监控没有覆盖全的;而另外一个考量就是在充分考虑合规资源的稀缺性基础上,监管希望引导义务机构能实现更“聪明地”安排合规资源,而鼓励和支持反洗...
企业合规实战看深圳:从“1号任务”到开辟合规建设“新战线...
“组织联合体”的工作主要围绕四大工作中心展开:“产业摸底+问需于企”“合规体检+合规指导”“法律服务+合规激励”“滚动提升+总结提炼”。若用工作“金字塔模型”进行范式总结,这四大工作不仅有各自的再细分,且在总体上呈——从基础到中端,再逐渐进入高级阶段的走向。
普华永道、德勤解读《金融机构合规管理办法(征求意见稿)》!
合规管理职能进一步明确:本次合规管理办法中,较详细地规定了高管及合规部门具体的管理职责,除了传统的识别合规风险、追究合规责任以外,还包括“合规管理制度建设、合规审查、合规自查与检查、合规风险监测与管控、合规事件处理”等具体合规事项(www.e993.com)2024年11月26日。明确了合规并非单一部门的工作:合规管理办法中明确规定了金融机构各...
上市辅导工作迎新要求!中证协出手,来看四大重点
二是形成较为完备的辅导环节执业标准和操作流程,供辅导机构遵照执行。三是形成统一明晰的辅导申请材料、辅导验收报告模板要求,进一步推动辅导工作规范化。四是形成统一的工作底稿目录,覆盖辅导各阶段各环节,为辅导机构编制底稿提供指引。明确变更板块等相关要求...
刘玉霞:四大要点透视境外上市备案新规
截至2024年3月7日,共有110家企业已取得备案通知书,88家企业处于补充材料阶段,充分体现出监管部门对境内企业“走出去”的支持与开放态度,美国纳斯达克市场和香港联交所仍是境外上市选择最多的证券交易所。新规对境外上市备案流程进行了规定,基本流程为:(1)有关安全审查、行业监管方面的申报与核准程序;(2)...
存在四大问题 国元证券收警示函
安徽证监局指出,经查,国元证券存在以下问题:一是廉洁从业管理存在不足,部分岗位人员出现廉洁从业风险,个别廉洁从业风险线索未按期报告;二是未在承诺期限内完成个别直投项目股权清理工作;三是发布证券研究报告业务管理制度不够完善,个别研究报告制作不够审慎、质量控制审核把关不够严格、内控流程存在瑕疵;四是未...
杨浦区人民政府关于印发《聚焦“创新四力” 升级“四大服务”杨浦...
在公安、消防、生态环境保护、文化市场、卫生健康、人力资源社会保障等执法领域加强对经营主体的合规引导。按照市级部门关于金融、知识产权、人工智能、医疗与生命科学等行业合规指引,引导企业完善内部管理流程和加强自我监督。推进区城管执法领域监管执法提质赋能,提供标准化服务、实施精细化执法监管。宣传推广“新入经营...