香港149牌照,其实就是1类、4类和9类牌照的组合
大1号牌可以直接持有客户资产,小1号牌不可以持有客户资产;大1号牌的银行保证金必须常年维持450万港币以上,小1号牌维持50-100万港币以上即可;小1号牌:客户不能在你这里开户、不能放资金、不能下单交易,但是可以合法分佣,简称核准经纪人。这一块业务在国内是灰色的,但在香港只要拿到小1号牌就是合法的。比如,你有...
投顾资格是什么?私募基金管理人可以做投顾吗?
拟申请投顾资格的私募证券投资基金管理人需要满足三个条件:01、已在中基协登记满一年,经营期间无重大违法违规记录;02、已成为中基协的会员单位,无论观察会员或者普通会员均可;03、3+3:具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩的投资管理人员不少于3名,且最近三年无不良从业记录。其中3年以上连续投资管理业...
券商资管加大排兵布阵:加紧申请牌照,密集高管调整,为何公募背景...
据统计,目前共有15家券商或券商资管子获批持有公募牌照,分别是华融证券、山西证券、国都证券、东兴证券、中银证券、高华证券、东方红资管、浙商资管、财通资管、渤海汇金、长江资管、华泰资管、中泰资管、国泰君安资管、招商资管。除此之外,年内已有广发资管、兴证资管、光大资管、安信资管递交公募牌照的申请材料。随着...
【行政许可事项服务指南】公募基金管理公司设立、公募基金管理人...
应当具备下列条件:(一)取得基金从业资格;(二)通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试;(三)具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历,督察长还应当具有法律、会计、监察、稽核等工作经历;(四)没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法...
券商布局公募牌照加速!证监会:接收!
根据中基协披露的资产管理业务统计数据,2023年二季度,国金资管的私募资产月均管理规模为1328.28亿元,排名行业第14位。申请公募牌照一直在国金资管的规划内。此前在今年5月30日,国金证券公告称,拟以自有资金向国金资管增资8亿元。增资完成后,国金资管将在满足业务资格条件的前提下,向证监会申请公募基金管理...
多方谋求公募牌照 券商加速布局公募业务
投资分析人士付学军也提到,除了券商为应对竞争拓展布局外,券商申请公募牌照也是顺应政策和市场趋势的举措(www.e993.com)2024年7月28日。“近年来,监管部门一直在鼓励和支持符合条件的金融机构申请公募基金管理人资格,以推动资产管理市场的规范化和健康发展。对于市场而言,拥有突出投研能力的券商加速‘入局’,将促使市场良性竞争和发展。同时,不同...
内地私募基金申请香港1,2,4,6,9号金融牌照成热点
他直言,从现阶段看,拿到牌照的私募,募集海外资金回流投资A股的少,更多是在做境外投资内容。“这和香港市场对内地私募的认可度有关。相信通过香港市场的锻炼,内地可以出现一批国际化的私募公司。”需要提及的是,目前在协会已备案的12356只证券类私募产品中,共有3622只私募产品可投资港股,占比达29.31%。而今年以来发行...
私募基金牌照的申请条件是什么?
私募基照申请条件1、办公场地要求,必须拥有真实的、固定的办公地点,场所不限,但必须满足公司正常运营的需要,如配备足够的办公设备,容纳足够的员工等。2、注册资金要求,申请牌照时必须实缴至少25%的注册资金,以承担相应责任,或者实缴的注册资金满足公司正常运营6个月以上的要求。
在国内申请私募基金牌照发行基金债券需要满足哪些条件呢?
很多的企业都在抱怨今年恐怕是史上最难的私募牌照申请审批要求了。不仅对于公司有考察,对于股东的话也有相应的要求,最主要的还是管理人员和风控人员,这些有着严格的要求。接下来我们先看一下这个申请需要满足哪些条件?高管资格:从事证券类的私募基金必须至少有2名高管具有基金从业资格,其中法定代表人,总经理,风控负责...
私募机构申请公募牌照需要哪些条件?
私募证券基金管理机构申请开展基金管理业务,除符合第五条规定外,还应当符合下列条件:(一)实缴资本或者实际缴付出资不低于1000万元;(二)最近3年证券资产管理规模年均不低于20亿元。资产管理机构开展基金管理业务,应当设立专门的基金业务部门,建立独立的基金投资决策流程及相关防火墙制度,有效防范利益输送和利益冲突。