香港合格投资人/专业投资者标准详细介绍

1.资产净值要求:个人投资者必须满足香港合格投资人的最低资产净值要求,该标准要求个人投资者的净资产(即扣除债务后的资产价值)不低于800万港元。2.资产持有要求:个人投资者必须持有股票、证券、外汇、贵金属、基金或其他市场可交易的金融产品等高风险投资品种。3.教育背景要求:个人投资者必须具备足够的投资知识和经...

首次交易期权开通需要什么条件?

2.近一年交易记录:如果你在过去一年内至少有50个交易日的期货、期权合约或集中清算的其他衍生品的交易记录,可以免除知识测试和交易经历的要求。3.专业投资者:如果你被认定为《证券期货投资者适当性管理办法》规定的专业投资者,或者做市商、特殊单位客户等交易所认可的其他交易者,可以免除知识测试、资金要求和交易...

案析私募基金投资者适当性义务之要点

近期,上海仲裁委发布了一则案例[1],在该案中,上海仲裁委认为,案涉私募基金管理人系在明知基金投资者并非合格投资者的情况下,依然“使其成为私募基金投资人,其后续的一系列访谈、评估、测试等风险防范行为,仅是徒具形式,属于违反《私募投资基金监督管理暂行办法》等规定的投资者适当性义务之行为”。这一案例,令私募...

最高院:未进行风险识别及承受能力评估,机构应赔偿投资者损失!

(1)具有完全民事行为能力(参考个人银行开户及证券开户要求,信托投资金额门槛较高,风险较大,年龄应18岁以上)(2)具有两年以上投资经验(除银行储蓄外具有风险特征的投资行为)(3)家庭金融净资产不低于三百万元人民币,或者家庭金融资产不低于五百万元人民币,或者近三年本人年均收入不低于四十万元人民币。(4)风险测...

精选产品 | 中建投信托4月产品一览

精选产品|中建投信托4月产品一览如您符合以上合格投资者要求请点并继续浏览产品信息如下内容仅对“合格投资者”展示,继续向下阅读,即视作您自我认定为“合格投资者”。本人确认为合格投资者

理财几百万打水漂?遇到银行“飞单”怎么办?金融理财纠纷法院这样判

案件的另一争议点在于马某是否为合格投资者,焦点是关于“金融资产”的认定(www.e993.com)2024年11月6日。根据《代销确认书》载明,马某所购产品的合格投资者的要求是:具有2年以上投资经历,且满足以下条件之一:家庭金融净资产不低于300万元,家庭金融资产不低于500万元,或者近3年本人年均收入不低于40万。

中信海通双双被证监会立案;华西证券拟被暂停保荐业务半年 |...

二、个别向投资者提供投资顾问服务的员工不具有证券投资咨询执业资格,不符合《暂行规定》第七条的规定。且在上海证监局于2023年1月29日对其就相同问题采取责令改正行政监管措施后,并未切实整改。为此,2024年3月18日,上海证监局根据《暂行规定》第三十二条的规定,对中方泰富上海分公司采取责令改正并暂停新增客户的...

2023年私募基金备案10大反馈意见!占坑备壳、债券、嵌套、关联交易...

×××基金到期日早于本基金,存在期限错配情况。请完成上述基金展期事项,上传基金的展期决议作为本基金的附件。或者上传上述基金投资者知悉并签字认可上述基金存在期限错配情况的说明。2023年,期限错配也一直中基协关注的重点,特别是在私募股权、创业投资基金中,如果遇到基金的上层投资者或者下层投资标的中存在其他的基...

享行业|什么是合格信托投资者?一文读懂

管理办法规定，合格投资者是指符合下列条件之一，能够识别、判断和承担信托计划相应风险的人：投资一个信托...

信托文化 | 什么是合格境内机构投资者?

本期关键词:合格境内机构投资者、另类投资信托▼1.什么是合格境内机构投资者?答:依照《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》第二条,符合规定的条件,并经中国证监会批准在中华人民共和国境内募集资金,运用所募集的部分或者全部资金以资产组合方式进行境外证券投资管理的金融机构被称为“合格境内机构投资者”...