中证协修订《证券公司保荐业务规则》,强调从业者珍视和维护职业...

修订主要有两条,一是明确要求保荐代表人、其他从事保荐业务的人员珍视和维护职业声誉;二是对建立保荐代表人名单分类机制做出调整,新增了D类(暂停业务)名单。本次为规则发布近四年来第二次修订《证券公司保荐业务规则》2020年12月4日发布,本次为第二次修订。其中修订之一,是将第五条修改为:“保荐代表人、其他...

中证协:关于修改《中国证券业协会自律措施实施办法》的决定

第二十条认定不适合从事相关业务,是指协会认定违规个人或机构不适合从事其在协会登记、注册或备案的证券业务的纪律处分。认定违规个人不适合从事相关业务的期限为三至三十六个月。被认定不适合从事某类或全部证券业务的,所在机构应当按照规定为其注销证券从业人员登记。认定违规机构不适合从事相关业务的期限为三至十二个...

强化声誉约束,证券业协会完善保荐代表人分类名单

据中国证券业协会官网9月20日消息,为落实新“国九条”关于“进一步建立健全从业人员分类名单制度和职业声誉管理机制”要求,按照中国证监会有关工作部署,强化对保荐代表人的声誉约束,将“申报即担责”要求落实到位,促进提升执业质量,中国证券业协会发布《关于修订<证券公司保荐业务规则>的决定》,完善保荐代表人负面评价公...

@券商从业人员,职业道德准则正式发布

中国证券业协会要求,各证券公司及其子公司应加强选人用人管理,把好人员“入口关、晋升关、出口关”,强化对人员政治素质、道德品行、廉洁从业情况的考察。对存在负面声誉信息的人员,公司应当审慎聘用、任用。对存在违法违规、失德失范行为的人员坚决予以出清,不断净化从业人员队伍。六方面要求明确《准则》对券商从业人...

中国证券业协会:2024年6月证券行业水平评价统一测试公告

(一)报名条件报名参加一般业务水平评价测试、专项业务水平评价测试的人员应当符合《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》(下称《测试细则》)第七条规定,符合报名条件的人员须通过协会网站报名系统自行完成报名交费;大学本(专)科应届毕业生须由已开具录用通知的行业机构在报名系统中确认后,方可在报名有效期内登录报名...

证券业版个人征信发威!多位券商高管,有“违法失信”记录

不过，中国证券业协会（下称“中证协”）的个人公示信息显示，魏先锋有一条“违法失信”信息(www.e993.com)2024年11月22日。一时间，信达证券也因聘任有“违法失信”履历人员而引发外界争议。无独有偶，券商中国记者日前也收到举报邮件称金元证券聘任有“违法失信”信息记录的高管。券商中国记者调查获悉，除了上述高管，不少券商业务条线人员的公示...

基金从业人员管理新规八问八答

根据《管理规则》,申请注册基金从业资格的人员应当具备下列条件:1.品行良好,具有良好的职业道德;2.通过基金从业考试,或者符合协会规定的其他条件;3.已被机构聘用;4.最近3年未因犯罪被判处刑罚;5.不存在《证券投资基金法》第十五条[1]规定的情形;...

...90后牛散”操纵电光科技罚没2.7亿 | 2024.4.07_平安证券...

为帮助圈内人士提高合规管理水平,券业行家独家梳理了近期来自证监会、中证协和交易所等监管机构公布的涉及券商从业人员、证券投资咨询机构、基金、私募、期货等金融机构的监管“罚单”。券商机构监管事项平安证券股份有限公司(1)投行经查明,边书元存在以下违法事实:边书元于2019年2月1日入职平安证券股份有限...

...佣金,惊现“万0.854免五”地板价,开户再返现320元!怎么回事?

而该人士提供的相关营业部、客户经理信息,记者可以在国元证券开户流程中的反馈信息和证券业协会从业人员的公示信息上得到验证。据他介绍,开完户后,把开户相关信息报给他后两个工作日会自动调好手续费,“后面会有一个调佣电话,第三天可能才打,晚一点接也没问题!(接电话)不要提免五,回答是就行。”...

中国证券业协会:证券从业资格证2021年的报考条件是什么?

扫码或微信搜索“职上金融人”,进入预约报名入口:2021年证券从业资格证的报考条件一般从业资格考试:1、报名截止日年满18周岁;2、具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度;3、具有完全民事行为能力。2021年证券从业资格证考试费用证券从业资格考试报名费用:61元/科,网上支付即可。缴费成功即为报名成功!