广汇物流股份有限公司关于公司及相关人员收到中国证券监督管理...
《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第三条第一款,《上市公司监管指引第8号一一上市公司资金往来、对外担保的监管要求》(证监会公告〔2022〕26号)第二条、第五条,《上市公司监管指引第5号一一内幕信息知情人登记管理制度》(证监会公告〔2022〕17号)第七条,《上市公司治理准则》(证监会公告〔2018〕29号...
新资本管理办法下商业银行配置偏好及轻资本转型策略
当质押物为国债和政策性金融债等风险权重为0的质押物时,在旧资本管理办法中,不附加其他条件就可以将回购资产的风险权重缓释至0;而新资本管理办法对回购资产缓释条款要求有所增加,回购资产要维持0风险权重,需要满足交易在7天(含)以内或风险暴露和质押物都是逐日盯市和逐日调整保证金等条件,还需要交易对手为核心市场参...
《银行保险机构操作风险管理办法》正式发布,2024年7月1日起施行
规定了内部控制、业务连续性管理、网络安全、数据安全、业务外包管理等操作风险控制、缓释措施的基本要求,建立操作风险情况和重大操作风险事件报告机制,应用操作风险损失数据库等三大基础管理工具以及新型工具。四是完善监督管理职责。金融监管总局及其派出机构要检查评估银行保险机构操作风险管理体系的健全性和有效性,行业协会...
【行政许可事项服务指南】公开募集基金募集申请注册
《证券投资基金法》第54条:国务院证券监督管理机构应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起六个月内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查,作出注册或者不予注册的决定,并通知申请人;不予注册的,应当说明理由。《公开募集证券投资基金运作管理办法》(证监会令第104号)第9条:中国证监会依照《行...
基金托管人法律责任边界新探|信托|和基金|受托人|证券投资|私募...
2.其次,行政法规、部门规章、规范性文件以及中国证券投资基金业协会和中国银行业协会的行业自律规则及具体业务中的操作细则规定,也为基金托管人设定了更为具体的不同法律位阶和行业惯例下的义务。当然,即使规定再具体,也无法涵盖每一个托管业务中托管人的每一个具体行为。其中,《商业银行理财业务监督管理办法》第五十一...
商业银行理财业务监督管理办法
第一条为加强对商业银行理财业务的监督管理,促进商业银行理财业务规范健康发展,依法保护投资者合法权益,根据《中华人民共和国银行业监督管理法》《中华人民共和国商业银行法》等法律、行政法规以及《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》(以下简称《指导意见》),制定本办法(www.e993.com)2024年12月19日。
中国银保监会有关部门负责人就《商业银行理财业务监督管理办法...
为推动银行理财业务规范健康发展,促进统一资产管理产品监管标准,有效防范金融风险,银保监会发布了《商业银行理财业务监督管理办法(征求意见稿)》(以下简称《办法》)。银保监会有关部门负责人就相关问题回答了记者提问。一、制定出台《办法》的背景是什么?
银保监会就《商业银行理财业务监督管理办法 (征求意见稿)》公开...
《办法》与“资管新规”充分衔接,共同构成银行开展理财业务需要遵循的监管要求。《办法》共六章85条,分别为总则、分类管理、业务规则与风险管理、监督管理、法律责任、附则,以及1个附件《商业银行理财产品销售管理要求》。《办法》与“资管新规”保持一致,主要对商业银行理财业务提出了以下监管要求:一是实行分类管理,区...
银保监会出台理财公司内控管理办法 促进同类业务监管标准统一
制定《办法》是对资管新规、《商业银行理财业务监督管理办法》(以下简称“理财新规”)、理财公司办法等相关监管制度的细化和补充,有利于推动理财公司建立健全统一规范的内控标准。二是充分发挥理财公司内控防线作用。理财公司处于“洁净起步”的关键时期,亟须构建与自身业务规模、特点和风险状况相适应的内控合规管理体系,为...
...关于印发商业银行和理财公司个人养老金业务管理暂行办法的通知》
银保监会及其派出机构依照本办法,对商业银行和理财公司个人养老金业务经营活动进行监督管理。第二章商业银行个人养老金业务第一节一般规定第九条商业银行个人养老金业务包括:(一)资金账户业务;(二)个人养老储蓄业务;(三)个人养老金产品代销业务,包括代销个人养老金理财产品、个人养老金保险产品、个人养老...