因在被接管前内控不完善 原新时代证券及10位责任人被监管“点名”
北京商报讯(记者刘宇阳郝彦)4月26日,北京证监局发布公告表示,原新时代证券(现诚通证券)在被接管前长期存在未按规定如实向监管机构报送实际控制人持股比例,以及内部控制不完善、经营管理混乱等事项,反映出公司未能有效实施合规管理,违反多项规定。因此,北京证监局决定对原新时代证券采取监管谈话的行政监管措施。...
北京证监局对原新时代证券采取出具监管谈话行政监管措施
北京证监局对原新时代证券股份有限公司采取出具监管谈话行政监管措施,经查,新时代证券在被接管前长期存在未按规定如实向监管机构报送实际控制人持股比例,以及内部控制不完善、经营管理混乱等事项,反映出公司未能有效实施合规管理,违反了《证券公司合规管理试行规定》(证监会公告〔2008〕30号)第三条以及《证券公司和证券...
又一家券商因接管前违规事项被罚,国盛证券及多名责任人收罚单
在国盛证券之前,今年4月,原新时代证券(现诚通证券)及多名时任高管等负责人同样因接管前的违规行为被处罚,涉及被接管前长期存在未按规定如实向监管机构报送实际控制人持股比例、内部控制不完善、经营管理混乱等事项。距离被接管已过去四年,期间两家券商经历了股权变更、高管更换等一系列调整。截至2024年6月末,国盛证券...
开盘:三大股指小幅高开,黄金概念股走高、高压快充及干细胞等板块...
1、AI新时代揭幕!会“思考解题逻辑”的OpenAI推理大模型登场OpenAI在官网发布公告称,开始向全体订阅用户开始推送OpenAIo1预览模型——也就是此前被广泛期待的“草莓”大模型。推理大模型的特点,就是AI会在回答之前花更多时间进行思考,就像人类思考解决问题的过程一样。点评:平安证券认为,全球范围内大模型领域的竞争...
以太坊现货ETF上线首日:15分钟成交额突破1亿美元,ETH币价表现平平
3.纽约证券交易所Arca电子交易平台(NYSE‘sArca):GrayscaleEthereumMiniTrust(交易代码ETH)ProSharesEthereumETF(交易代码EETH)BitwiseEthereumETF(交易代码ETHW)此外,美国证券交易委员会还批准了Grayscale将GrayscaleEthereumTrust(交易代码ETHE)转换为以太坊现货ETF交易。
吴清履新满仨月 33家券商收近百张罚单 头部券商已悉数领罚 严监管...
4家券商罚单较多,分别是原新时代证券(现诚通证券)(11张)、中原证券(10张)、海通证券(8张)、招商证券(6张)(www.e993.com)2024年10月23日。就对业务违规遭罚人员来看,目前已有多达百余人被罚。3家券商因违规被立案调查,分别是海通证券、中信证券、东吴证券,其中海通证券、中信证券收到巨额罚单;华西证券于4月12日公告被暂停保荐资格6个月...
早新闻|国常会、证监会发布,多项利好来袭
为深入贯彻落实中央金融工作会议以及《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》精神,推动资本市场“1+N”政策体系形成和落地实施,证监会制定并陆续出台相关配套政策文件和制度规则,现就涉及发行监管、上市公司监管、证券公司监管、交易监管等方面的6项规则草案公开征求意见。
4家券商连接21张罚单,有的多名员工炒股,有的奖金违规发放,行业...
财联社4月26日讯(记者林坚)新“国九条”以及证监系统配套文件出台,对券商展业提出了更高要求,这也体现在陆续披露的罚单上,且个别罚单有追责的意味。4月26日,北京证监局及陕西证监局披露罚单,开源证券、中原证券、中金公司以及原新时代证券(现诚通证券)4家券商或相关人员被采取监管措施,合计罚单多达21条。
挂牌10天即被相中 西部证券收购新时代背后是一盘什么棋?
9月16日,新时代证券的股东们——上海宜利实业发展有限公司、新时代远景(北京)投资有限公司、包头市北普实业有限公司、潍坊创科实业有限公司、北京新天地互动多媒体技术有限公司、普华投资有限公司、北京德力鑫业科技有限公司、新时代信托股份有限公司——在北京产权交易所公开挂牌出售新时代证券98.24%的股权,挂牌底价为13...
...中航与招商托管国盛证券,中信建投托管新时代,明确客户交易与...
新时代证券新时代证券成立于2003年06月26日,成立于北京,法定代表人田德军,公司经营范围包括证券经纪、证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等。目前下属5家分公司,以及60多家证券营业部。根据其披露的2019年年报显示,报告期内,新时代证券累计实现营业收入19.54亿元,实现净利润4.39亿元,净...