106家券商2023年文化建设评级结果出炉 AA级5家、B类34家、C类61家

具体来看，A类券商共计11家，较2022年减少1家，其中AA级5家，A级6家；B类共计34家，其中BB级10家，B级24家，数量与2022年保持一致。C类公司共计61家，其中CC级36家，C级25家也与2022年一致。值得注意的是，今年评估结果将不对公众公布，采取一对一告知的方式。据了解，文化建设实践评估结果将影响券商一年一...

31家券商投行业务被罚,上半年成“高罚年”,74张罚单开给谁?67名...

财联社7月2日讯（记者高艳云）投行业务仍是监管处罚重灾区。数据统计显示，今年上半年涉投行违规的罚单多达74张，多达31家券商被罚，总计有多达67名保代被列入保荐代表人分类名单C（处罚处分类）。投行业务罚单较多的5家券商分别是海通证券（10张）、中信建投（9张）、中信证券（7张）、华西证券（6张），有3张罚...

西部证券近两年IPO项目保荐失败率高达62% 两个C类投行相加后仍是C...

尤其是，西部证券和国融证券2023年都被中证协评为C类投行。2022年，两家券商都是B类投行。资料显示，C类投行是最差的一类投行，且数量只占总数的20%，西部证券和国融证券都同时被降为C类投行，也是低概率事件。如果西部证券成功收购国融证券，新组成的西部证券投行将是由两个C类投行组成的投行。由于中证协的评价...

开年券商新收42张罚单 23家券商在案 投行依然是重灾区 19名保代被...

19名保代被划入C类投行违规仍是券商罚单的重要来源之一,在今年以来的42张券商罚单中,19张罚单是券商投行业务违规,占比达45.24%。涉投行业务违规的券商有11家,海通证券投行业务罚单4张;中信建投、国投证券、中德证券、中信证券各有2张罚单,粤开证券、国泰君安、万和证券、国信证券、招商证券、民生证券各有1张罚单。

东兴证券基金分仓佣金降幅最大 IPO业务遭重挫或被评为C类投行|...

IPO承销收入大降八成或被评为C类投行尽管东兴证券整体营收和净利润增长,但能代表公司差异化、特色化竞争优势的业务——投行业务,遭遇重挫。2023年,东兴证券投行业务收入为3.5亿元,同比下降61.44%。其中,IPO承销保荐业务收入为1.35亿元,同比下降80.83%。

刷新纪录!海通证券副总率20名保代“组团”加入“C类”

在《大跌眼镜!民生证券“头牌”的尴尬》等文中,行家曾统计了截至今年6月19日的C类保代名单(www.e993.com)2024年11月26日。随着日期的推移和人员的变动,如今券商C类保代名单有了新的更新。最新数据显示,C类保代现有271名,近三年合计收到324则监管处罚和自律处分。其中,海通证券有20名保代入榜,涉及31份罚单,跃居行业第一。

博时华盈纯债债券型证券投资基金增加C类基金份额以及相应修改基金...

本基金C类基金份额的销售机构为博时基金管理有限公司直销中心等,本公司有权根据具体情况增加或者调整销售机构。1)本基金C类基金份额自本公告生效之日起开通申购、赎回业务;2)本基金C类基金份额自本公告生效之日起开通转换、定期定额投资业务。基金管理人有权根据实际情况对上述业务进行调整并按照《公开募集证券投资...

招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书(二零二四年第...

55、C类基金份额:指在投资者认购、申购时不收取认购、申购费用,但从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额56、销售服务费:指从基金财产中计提的,用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用57、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,包括但不...

上半年数十家券商被罚 招商证券被罚人数最多

经纪业务也是监管出手的重点领域。据证券时报报道,上半年监管共开出67张罚单,涉及29家券商。其中中泰证券(600918.SH)罚单最多,4位员工被出具警示函,中泰证券和湖南分公司,以及位于漳州的一营业部均被警示。今年以来,券商受罚的领域还包括自营、资管等业务。例如,华泰证券因存在自营合规风控把关不到位等问题,被江苏...

上半年31家券商投行业务被罚成“高罚年”,74张罚单开给谁?67名...

67名保代被列入C类名单财联社7月2日讯(记者高艳云)投行业务仍是监管处罚重灾区。数据统计显示,今年上半年涉投行违规的罚单多达74张,多达31家券商被罚,总计有多达67名保代被列入保荐代表人分类名单C(处罚处分类)。投行业务罚单较多的5家券商分别是海通证券(10张)、中信建投(9张)、中信证券(7张)、华西证券(6...