68问!《金融机构合规管理办法》合规问答手册

02金融机构应当制定合规管理制度,完善合规管理组织架构,明确合规管理责任,推动合规文化建设。03首席合规官和合规官在金融机构合规管理中承担重要职责,需确保合规规范得到严格执行。04金融机构应当为合规管理部门提供人力资源保障,确保首席合规官及合规官、合规管理部门及人员履行职责所需的知情权和调查权。05...

企业如何建立一套行之有效的合规管理体系

在合规管理中,合规审查作为企业进行合规管理的重要一环,是企业识别合规义务、评价合规风险的重要手段。合规审查具有怎样的内涵、开展合规审查包含怎样的过程、厘清合规审查和法律审查的关系,对企业合规体系的建设具有重要意义。01什么是合规?什么是合规?合规=遵守法规即守规,就是企业及其员工的经营管理行为要...

盐田港:深圳市盐田港股份有限公司董事会合规管理委员会议事规则

第六条合规管理委员会主要职责包括:(一)指导公司合规管理体系建设;(二)督导合规管理制度的制定、落实;(三)审议公司合规管理年度报告、合规管理年度工作计划;(四)审核合规管理重大事项;(五)监督、评价公司合规管理体系的完整性、有效性;(六)完成公司董事会授权或安排的其他合规事项。第七条合规管...

事关国企!重磅条例审议通过,国有企业管理人员若违反规定进行融资...

“管理人员”既包括董监高等高级管理人员,也包括党委书记、副书记、纪委书记,工会主席等领导班子成员,还包括中层和基层管理人(车间主任),甚至管理、监督国有财产等重要岗位上工作的人员,包括会计、出纳、采购人员等。因此,这个范围是比较广泛的,只要在国有企业有个“一官半职”的人员,基本上都包括在内。第二,效力...

2024年企业合规师证书详情介绍国家市场监督管理总局认研中心颁发

主要的工作任务是：1.制定企业合规管理战略规划与管理计划2.识别、评估合规风险与管理企业合规义务3.制定并实施企业内部合规管理制度和流程4.开展企业合规咨询、合规调查，处理合规举报5.监控企业合规管理体系运行有效性，开展评价审计优化等工作6.处理与外部监管方、合作方相关的合规事务，向服务对象提供相关政策...

首席合规官:是什么?干什么?为什么?

“合规”,是指企业经营管理行为和员工履职行为符合国家法律法规,监管规定行业准则和国际条约、规则,以及公司章程、相关规章制度等要求(www.e993.com)2024年11月19日。2021年,国际标准化组织印发的ISO37301:2021《合规管理体系要求及使用指南》明确,应当指定一人对合规管理体系运行负有职责、享有权限。世界银行、经合组织等国际组织,鼓励企业设立首席...

合规文化建设 | 法治合规知识“百问百答”②

答:根据《中央企业主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责规定》第二条,本规定所称的中央企业主要负责人是指国务院国资委履行出资人职责的企业党委(党组)书记、董事长、总经理(总裁、院长、局长、主任)。03中央企业合规管理工作应当遵循哪些原则?点击此处...

郭朝刚:企业合规师的职业研究,回顾背景,明行业现状,展望发展

具体职责：企业合规师职责包括帮助企业管理者掌握具备企业合规相关法规、合规管理、内部审计、内部合规运营管理、合规评价与结果运用、业务领域合规管理的综合案例分析、合规管理人才培养与文化建设等方面的工作，具体而言：1、预计、识别、评估企业合规风险，进行风险管理2、制定企业合规管理方针和管理计划3、制定...

国家金融监督管理总局:银行保险机构应当落实国家大数据战略 推进...

四、《办法》规定的数据安全管理职责有哪些?答:《办法》要求银行保险机构按照国家数据安全与发展政策要求,根据自身发展战略,制定数据安全保护策略;根据数据处理目的、性质和范围,依照法律法规和伦理道德规范要求,对相关数据业务处理活动进行安全评估,分析数据安全风险和对数据主体权益影响,评估数据处理的必要性、合规性及...

金融监管总局:消费金融公司管理办法(全文及答记者问)

(四)有符合任职资格条件的董事、高级管理人员和熟悉消费金融业务的合格从业人员,在风险管理、财务管理、信贷管理等关键岗位上至少各有1名具有3年以上相关金融从业经验的人员;(五)建立有效的公司治理、内部控制和风险管理体系;(六)建立与业务经营和监管要求相适应的信息科技架构,具有支撑业务经营的必要、安全且合规的...