20亿私募瑞丰达跑路,8家券商托管人该担什么责?
“既往案例中,确实有过托管人被判担责的情况。一般是由托管人担负补充赔偿责任,管理人担负主要责任。”张晓英表示。据了解,设立基金托管人,是按照资产管理和资产保管分开的原则,为了让其代表投资人的权益,保证基金资产的安全。基金托管人应为基金开设独立的基金资产帐户,负责款项收付、资金划拔、证券清算、分红派息等。
再探瑞丰达风险事件:大规模结构化资金埋伏,8家托管人权责待定
这需要查阅托管协议里具体条款的约定,分析托管人有无按照协议约定,履行资金监管及划付等约定的义务,“如果托管人违反协议约定,例如未按协议约定审核管理人的资金划拨申请导致账户资金被转走,或者未审慎复核基金净值和定期报告导致投资者被误导,则按协议约定承担赔偿责任。
人去楼空!托管资金被转走
这需要查阅托管协议里具体条款的约定,分析托管人有无按照协议约定,履行资金监管及划付等约定的义务,“如果托管人违反协议约定,例如未按协议约定审核管理人的资金划拨申请导致账户资金被转走,或者未审慎复核基金净值和定期报告导致投资者被误导,则按协议约定承担赔偿责任。
托管对私募基金持有人缘何重要?这家银行多次拒绝私募公司划款指令...
据业内人士介绍,基金账户托管,是以合同形式规定了委托人、管理人与托管人的责任和权利、义务关系,旨在明确各方在基金财产保管、投资运作、业务监督、信息披露等事宜中的权利义务及职责,确保基金财产的安全、保护基金份额持有人的合法权益,作用重大。北京市鑫诺律师事务所合伙人石小峰向财联社记者进一步介绍,当前私募基...
基金托管人法律责任边界新探
既然没有统一的法律责任边界,从业者和司法者就必须在司法审实践的个案中摸索。但无论如何,保管、监督和信息披露责任已经被认为是基金托管人责任中的基本责任,这些基本责任在框定着具体个案中的托管人的具体责任边界。(一)表面审查义务还是实质审查义务的问题本身就是个伪命题...
2024年基金应知应会真题-证券投资
30.根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,关于基金托管人的职责,以下表述错误的是()(www.e993.com)2024年9月20日。A.编制基金财务会计报告B.安全保管基金财产C.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户D.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关材料
中航京能光伏封闭式基础设施证券投资基金更新的招募说明书(2023年...
3.基金托管人:指华夏银行股份有限公司,或根据基金托管协议任命的作为基金托管人的继任机构。4.专项计划/资产支持专项计划/基础设施资产支持专项计划:指基础设施资产支持证券的载体,具体为中航证券有限公司作为资产支持证券管理人设立的“中航-京能光伏1号基础设施资产支持专项计划”。5.基础设施资产支持证券/资...
2024年基金从业资格证考试题库
33.根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,关于基金托管人的职责,以下表述错误的是()。A.编制基金财务会计报告B.安全保管基金财产C.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户D.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关材料
...成份指数发起C: 天弘北证50成份指数型发起式证券投资基金托管...
限责任公司,拟募集天弘北证??50??成份指数型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”或“基金”);????鉴于平安银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行,按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力;????鉴于天弘基金管理有限公司拟担任天弘北证??50??成份指数型发起式...
...招商智星稳健配置混合型基金中基金(FOF-LOF)托管协议(2024年9...
招商智星稳健配置混合型基金中基金(FOF-LOF)基金管理人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利、义务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。????(三)原则????基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用的原则,经协商一致,签订...