技术应用 | 文档智能处理助力投行自律管理应用

共建共享:在行业监管的引领和指导下,自律组织发挥黏合效应,充分汇聚并整合行业资源,依托行业联盟驱动新质生产力的多元挖掘和价值创造,如合力打造基于领域级的垂直大模型,通过共建和成果共享实现新质生产力的普惠共享和螺旋式打磨,为行业监管注入活力。可持续发展:自律组织在监管机构的指导下,统筹规划并推进行业公共服务...

新“国九条”背景下资本市场分红事项的监管要点及建议

上市公司须注意分红及转增方案制订、实施过程中的合规性,避免因违规行为被下发监管文件或受到自律监管措施。3、内幕信息知情人管理应当合规在防范内幕交易方面,监管部门关注内幕信息知情人及其近亲属在分红及转增方案披露前一段时间交易上市公司股票的情况,并关注方案披露前后公司控股股东、实际控制人、持股5%以上股东...

深交所“四管齐下” 持续强化IPO有效监管

“深交所正在对现有监管措施、纪律处分体现的监管理念、执行标准和实际效果进行评估,研究细化股票发行上市审核自律监管措施和纪律处分实施标准,体现越往后监管越严的政策导向,进一步提升自律监管的规范性、精准性,加大对发行人和中介机构违规行为的监管问责力度。”深交所相关负责人指出。一问到底,强化入口把关注册制改革...

中国保险行业协会:将保险机构资金运用关联交易行为纳入自律管理

三是自律措施，包括政策培训、信息披露公告质量监测和统计分析、举报监督机制、自律监督检查和自律调查、自律惩戒。《制度标准》共七章，对包括国有独资和国有控股保险公司党委前置研究事项、公司章程、关联交易控制委员会议事规则、资金运用关联交易管理、资金运用关联交易信息披露管理和报告、委托投资等业务管理、内部稽核和...

回顾丨2023年度保险行业监管发文年度盘点

一是申请条件。要求开展ABS业务的保险资产管理公司应当治理健全,业务制度完备,部门和人员配置到位,资产管理能力较强。符合条件的保险资产管理公司,可以按规定开展REITs业务。二是申请程序。保险资产管理公司可同步向沪深交易所提交申请文件,证券交易所按照相关规则及《业务指引》的规定开展评估工作。三是自律监管。证券交易...

深交所发布监管指引 放宽回购股份相关条件和限制

(四)强化对回购股份违规事项的自律监管在《9号指引》第五十条(原第五十二条)中新增“未按照回购报告书实施回购”的违规情形,本所可以采取自律监管措施或纪律处分,强化对回购违规事项的自律监管,防范“忽悠式回购”(www.e993.com)2024年11月7日。三、公开征求意见情况秉承“开门立规”原则,2022年10月16日至10月28日,本所就拟修订的《9号...

沪深交易所全面完善减持规则体系 严格规范大股东减持 有效防范...

????????二是防范绕道减持。按照实质重于形式的原则加强监管,要求受让方通过询价转让受让的股份在相关指引规定的限制转让期限内的,不得通过转融通出借该部分股份,不得融券卖出该上市公司的股份,受让方通过询价转让受让股份前,存在尚未了结的该上市公司股份融券合约的,应当在获得相关股份前了结融券合约,增强制度的...

沪深交易所密集出手调整A股基础规定!涉及上市标准,退市标准,分红...

二是推进沪股通投资者程序化交易报告。加强与香港交易所沟通,按照内外资一致的原则和《管理规定》要求,尽快明确报告安排,将沪股通投资者程序化交易纳入报告范畴。三是强化高频交易投资者管理。对申报笔数、频率达到一定标准的程序化交易投资者实施重点监管,对行情使用费、流量费等相关费用作出差异化安排,适当提高现有...

上交所就正式发布《股票发行上市审核规则》等9项业务规则答记者问

一是明确“一督到底”原则。为强化严监管警示震慑，明确发行人撤回申请或保荐人撤销保荐不影响督导工作的实施，也不影响本所依规对督导发现的问题进行处理。二是拓宽现场督导覆盖面。增加“随机抽取”的现场督导方式，根据以上市公司质量为导向的保荐机构执业质量评价结果，随机抽取已受理项目，对保荐人启动现场督导。明确...

??新国九条重塑A股|《财经》封面

今年3月,证监会已经发布了严把发行上市准入关、加强上市公司持续监管等四个配套政策文件。4月12日,证监会发布加强退市监管的配套政策文件,并且对六项具体制度规则公开征求意见,交易所也有一批自律规则同步征求意见。“1+N”政策体系在上市发行、退市、上市公司分红与减持、机构监管等各个方面均突出强监管、防风险、促...