深圳证监局9月连续发布10个私募处罚案例!有哪些违规行为?现场检查...
1、销售基金产品时,是否真实、准确、完整披露私募基金交易结构、各方主要权利义务、收益分配、费用安排、关联交易、委托第三方机构提供服务、关联担保以及私募管理人的出资人、实际控制人等情况;2、是否按照合同约定,如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在利益冲突情况;是...
北交所:北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务...
银行非保本理财产品,资金信托,证券公司、证券公司子公司、基金管理公司、基金管理子公司、期货公司、期货公司子公司、保险资产管理机构、金融资产投资公司发行的资产管理产品等《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》(银发〔2018〕106号)规定的产品(以下统称资产管理产品),以及契约型私募投资基金,直接持有发行人股份的,...
证券公司私募资产管理业务关联交易研究
根据《基金法》《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》(以下简称《指导意见》)《关于进一步加强证券公司关联交易监管有关事项的通知》等规定,资管计划的关联方主要包括以下几类:产品管理人及其关联方、产品托管人及其关联方以及与产品存在其他重大利害关系的关联方,未包括资管计划委托人及其关联方。同时,依据《证券期...
获批展业不到半年,外商独资公募安联基金首任督察长离任
在中国市场,安联投资目前的主要业务包括股票、债券、另类投资等领域的投资管理。2024年4月18日,安联基金正式获准开业,该公司不仅是国内首家德国外商独资公募,还是国内目前第9家外商独资公募。公开资料显示,截至当前,外商独资公募分别为贝莱德基金、富达基金、路博迈基金、施罗德基金、宏利基金、摩根资产管理、摩根士丹利...
私募管理人合规运营问答!
Q9:证券期货经营机构是否包括私募基金管理人?A:根据《证券期货经营机构私募资产管理计划备案办法》(中基协发〔2023〕15号)第二条的规定,证券期货经营机构,是指证券公司、基金管理公司、期货公司及前述机构依法设立的从事私募资产管理业务的子公司。Q10:假如《私募投资基金监督管理办法》正式稿开始实施,协会的自律规则...
中基协关于“投资顾问”的问答汇总
私募基金管理人可以委托具有投资顾问资格的第三方机构为私募基金提供投资顾问服务,不得委托个人或聘请不具有投资顾问资格的第三方机构(www.e993.com)2024年10月19日。符合资质条件的投资顾问机构是指依法可从事资产管理业务的证券期货经营机构、商业银行资产管理机构、保险资产管理机构以及证监会认可的其他金融机构,或者同时符合以下条件的私募证券投资基金管理...
埃斯顿获155家机构调研:2023年埃斯顿机器人智能产业园二期项目...
埃斯顿(002747)3月4日发布投资者关系活动记录表,公司于2024年2月29日接受155家机构调研,机构类型为保险公司、其他、基金公司、海外机构、证券公司、阳光私募机构。投资者关系活动主要内容介绍:问:公司目前海外市场拓展的情况如何答:加快国际化是公司未来的主要发展方向之一,公司海外市场业务收入在未来几年估计会有较...
刚刚,重磅规则发布!六项行为,禁止!|基金|监督|管理规则|资产管理...
1、问:哪些人应当注册基金从业资格?答:《管理规则》修订后,通过所在机构从事基金业务活动的以下五类人员应当注册取得从业资格:一是公募基金管理机构、从事私募资产管理业务的证券期货经营机构及私募证券基金管理机构中从事基金相关业务的人员。二是私募股权(含创投)投资基金管理机构的法定代表人、执行事务合伙人或其委派...
决议解散公告期满,建泓时代被警示;三家私募同日收九份罚单 |...
为帮助圈内人士提高合规管理水平,券业行家独家梳理了近期来自证监会、中证协和交易所等监管机构公布的涉及券商从业人员、证券投资咨询机构、基金、私募、期货等金融机构的监管“罚单”。券商机构监管事项长江证券承销保荐有限公司(1)投行经查,长江证券承销保荐有限公司(简称:长江投行)在开展投资银行业务过程中,...
私募基金究竟有多少婆婆?
在监督管理部分,明确由国务院证券监督管理机构对私募基金业务活动实施监督管理,规定了其法定职责、有权采取的监管措施和处罚措施等内容。在法律责任部分,私募条例细致地规定了相关主体违反条例规定所应承担的法律责任,责任形式包括责令改正、没收违法所得、罚款、警告、通报批评等。