北交所:北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务...
(四)本条所称“最终持有人”,除自然人外,还包括以下类型:上市公司(含境外上市公司)、全国股转系统挂牌公司等公众公司,《企业国有资产法》《企业国有资产交易监督管理办法》等规定的国有控股或管理主体(含事业单位、国有主体控制的产业基金等),以及集体所有制企业、境外政府投资基金、大学捐赠基金、养老基金、公益基...
私募基金备案要求,投资者穿透核查,哪些要穿,哪些不要穿?
但是,这个规定目前还没有发布正式稿,尚未实施,因此私募基金的合格投资者仍然沿用之前的认定标准,即净资产不低于1000万元的单位,或者金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。除此之外,上述征求意见稿中还将私募股权、创业投资基金合格投资者的起投金额调成了300万元,但由于没有正式落地...
证监会:强化私募基金募集环节监管 把好合格投资者入口关
一是区分私募证券投资基金和私募股权投资基金、创业投资基金托管的不同要求,明确私募证券投资基金的托管应当符合《基金法》规定,对其他类型私募基金的托管作出原则性规定。二是规定契约型基金、投向特殊标的资产的基金等情形应当托管,基金业协会对未托管的私募基金加强信息公示。三是对私募基金服务机构履职尽责提出原则性要求...
最高院:未进行风险识别及承受能力评估,机构应赔偿投资者损失!
(1)具有完全民事行为能力(参考个人银行开户及证券开户要求,信托投资金额门槛较高,风险较大,年龄应18岁以上)(2)具有两年以上投资经验(除银行储蓄外具有风险特征的投资行为)(3)家庭金融净资产不低于三百万元人民币,或者家庭金融资产不低于五百万元人民币,或者近三年本人年均收入不低于四十万元人民币。(4)风险测...
原创私募基金行业涉刑风险及防范要点
1.登记、备案不影响“非法性”的认定私募基金具有“非公开”和“向特定合格投资者募集”的基本属性。前者是指不得通过互联网、电视、三微一端等方式进行公开宣传,后者是指私募基金只能向符合一定条件的合格投资者募集资金。私募基金管理人需向基金业协会申请登记,并在募集完毕后办理基金备案。这一过程主要是形式审查...
...金融监督管理局关于印发广东省开展合格境内有限合伙人境外投资...
第十四条试点基金的合格境内有限合伙人是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资单只试点基金的金额不低于人民币300万元或等值外币的机构投资者、境内自然人或本办法规定的其他投资者,且符合以下标准:(一)净资产不低于人民币1000万元的法人单位;(二)具有2年以上投资经历,且满足以下条件之一的自然人:金融净资产...
说没就没的境外基金
最后,境内私募基金备案时会注明基金类型,确定其投资范围,而境外基金投资范围较广,不仅包括股票、债券、基金,还包含债务、贷款等非标准化资产。因此,部分私募容易在风险揭示、合格投资者认定等方面出现漏洞。敲响警钟:购买境外基金时须关注三大事项近年来,为了完善资金结构、满足投资人财富管理需求,越来越多的私募...
新规之后,私募基金备案最新要求有哪些?一文读懂基金备案核心要点...
自然人投资者的出资能力证明包含其持有的银行存款、有价证券、资产管理产品份额、私募证券基金份额、期货权益等流动性较强的金融资产,投资性不动产(不含首套房屋)和最近三年个人所得税完税证明等文件。机构投资者的出资能力证明包含上一年度审计报告等文件,上一年度审计报告尚未出具的,可提供前一年度审计报告和最近一...
中航京能光伏封闭式基础设施证券投资基金更新的招募说明书(2024年...
投资有风险,投资者认购基金时应认真阅读本招募说明书。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金在基金存续期内封闭运作并在上海证券交易所上市交易。基金封闭期为基...
私募合规|中基协纪律处分月度观察(2024年2月)
第十七条、第十八条规定“募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金。未经特定对象确定程序,不得向任何人宣传推介私募基金”“募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序,对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准”“投资者的评估结果有效期最长不得超过3年”。