重磅!基金公司自查!落实全面风险管理与全员合规管理

据中国基金报记者了解,近日,已有基金公司接到最新要求,对2023年至今公司合规风控情况开展全面自查,自查内容包括公司内部组织架构设置、合规管理体系建设、全面风险管理体系建设、信息系统安全情况、投资者权益保护等方面,自查完成后需要报送相关自查报告。在业内人士看来,当前强化日常监管,包括现场检查的频次、覆盖面都已...

...投资科技型企业和面向科技型企业的创业投资基金、股权投资基金等

推动搭建科技型企业信息服务平台,汇总企业工商登记、资质认证、股权质押、投融资等基础数据,穿透创业投资基金、股权投资基金的资金来源和投向等信息。三、形成科技型企业全生命周期金融服务(八)支持初创期科技型企业成长壮大。鼓励银行机构在防控风险的基础上加大信用贷款投放力度,综合运用企业创新积分等多方信息,开发风险...

【行政许可事项服务指南】公募基金管理公司设立、公募基金管理人...

(六)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;??(七)有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度;??(八)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。??2、第三十六条:基金托管人与基金管理人不得为同一机构,不得相互出资或者持...

交银施罗德中证红利低波动100指数型证券投资基金基金份额发售公告

1、交银施罗德中证红利低波动100指数型证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集已获中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可20232549号文予以注册。中国证监会对本基金募集的注册并不代表中国证监会对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断、推荐或者保证。2、本基金是契约型开放式股票型证券投...

潘军、洪玉蓉:金融科技平台如何影响投资者和基金经理的投资选择...

同时文章还考察了平台的引入对基金经理风险承担的影响,结果表明,在业绩追逐现象的激励下,基金经理选择承担更多的系统性风险,以提高其管理的基金成为首页基金的概率。在金融中介技术快速扩张的当下,对于金融从业者和政策制定者而言,了解将金融产品引入到技术平台的经济影响是极其重要的。

【浙商宏观||李超】日本如何编制和管理国家资产负债表?

二是监测财政风险,促进机制改革(www.e993.com)2024年11月29日。资产负债表管理是监测财政风险的重要一环。IMF2019年报告指出,资产负债表管理的理念促成了日本2000年FILF(财政投资与贷款基金)改革。90年代在利率下行环境中FILF成为了金融风险传导的重要渠道,导致公共企业资产负债表被动扩张、国有金融机构亏损以及日债波动性升高。

新规之后,私募基金备案最新要求有哪些?一文读懂基金备案核心要点...

2、私募管理人应当在募集推介材料中,向投资者披露私募基金的管理人以及管理团队、投资范围、投资策略、投资架构、基金架构、托管情况、相关费用、收益分配原则、基金退出等重要信息,以及投资风险、运营风险、流动性风险等风险情况。3、对于私募证券基金来说,募集推介材料中还应向投资者披露以下重要信息:...

2024年基金从业资格证考试题库

A.基金管理公司的费用支出核算B.基金持有证券的权益核算C.基金申购与赎回核算D.基金资产估值核算答案:A10.衡量货币市场基金的风险指标主要有()A.投资组合平均剩余期限、平均剩余存续期、浮动利率债券投资情况B.投资组合平均剩余期限和行业投资集中度...

马上要去金融公司面试了,一般考官会问什么问题?

期货市场的基本功能主要包括价格发现和风险管理。价格发现是指期货市场通过公开、透明、高效的交易机制,反映未来某一时间点的商品价格。风险管理则是指通过期货交易,企业可以锁定未来的采购成本或销售收益,降低价格波动带来的风险。3:基金是如何运作的?基金是通过发行基金份额,集中投资者的资金,由基金管理人管理,基金托...

事关楼市、股市 一行一局一会重磅发声

潘功胜:从金融角度支持房地产市场的风险管理和健康发展潘功胜在会上表示,主要从金融角度来支持房地产市场的风险管理和健康发展,人民银行不断完善房地产的宏观货币政策。潘功胜:存量房贷利率下调预计惠及1.5亿人口平均每年减少家庭利息支出1500亿元左右潘功胜表示,此次存量房贷利率下调预期平均降幅0.5个百分点,预计惠及5000万...