公安机关在金融市场中的作用是什么?这种作用如何维护市场秩序?
首先,公安机关在金融市场中的作用主要体现在打击金融犯罪上。金融犯罪包括但不限于内幕交易、市场操纵、欺诈发行等行为,这些行为严重破坏了市场的公平性和透明度。公安机关通过侦查、取证、打击等手段,有效遏制了这些违法行为,保护了投资者的合法权益。其次,公安机关还负责监管金融机构的合规运营。金融机构作为市场的重要...
万家量化睿选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2024年第...
投资本基金可能遇到的风险包括:证券市场整体环境引发的系统性风险;个别证券特有的非系统性风险;大量赎回或暴跌导致的流动性风险;基金投资过程中产生的操作风险;因交收违约和投资债券引发的信用风险;基金投资回报可能低于业绩比较基准的风险;本基金的投资范围包括股指期货、国债期货、股票期权等金融衍生品、中小企业私募债等...
全球成熟股市的“优势”对我国股市的“启示”|资本市场
其次,在自律监管层面,包括全美证券商协会、各证券交易所等在内的自律组织通过制定行业规则、监督会员行为、提供市场服务等方式,保障市场规范运行和健康发展。此外,在市场参与者层面,投资者、上市公司、证券公司等均须自觉遵守相关法律法规、行业规则,自觉接受监管机构的监督管理,约束自身行为规范,共同维护市场的稳定、发展。
...陈述6点申辩意见均未被采纳,被顶格处罚并终身禁入证券市场!
主要指控包括:未能建立及维持有效的质量监控制度,以确保审计素质以及遵守专业准则和适用的法律及法规要求;向中国恒大集团提供审计及其他专业服务时,未能遵守有关客户承接及维持客户关系的专业准则;未能分配适当人员负责会计师事务所质量管理系统的关键职位,有可能损害事务所的监控职能;以及未能对中国恒大集团的审计执行适当的...
证监会重拳出击!恒大地产被罚41.75亿,许家印拟被终身证券市场禁入
据上述告知书,许家印决策并组织实施财务造假,手段特别恶劣,情节特别严重,夏海钧组织安排编制虚假财务报告,手段特别恶劣,情节特别严重,根据《证券法》第二百二十一条和2015年《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第三条第一项、第五条第三款的规定,证监会拟决定对许家印、夏海钧采取终身证券市场禁入措施。
操纵证券市场罪解析和辩护系列之一:操纵证券市场罪本质与特点
但是毋庸讳言的是,操纵行为里很多利用信息操纵的手段比如抢帽子交易、蛊惑交易是具备了一定的欺诈属性(www.e993.com)2024年9月15日。“公开公平公正”是证券市场规范交易的基础,规范的证券市场交易价格应该是投资主体在法律范围内自由竞价的结果,而行为人操纵证券市场,主要目的是操纵某个具体的证券交易价格,其本质上是利用优势地位来控制市场,扭曲...
优先股试点管理办法_中国证券监督管理委员会
第四条????优先股试点应当符合《公司法》、《证券法》、《国务院关于开展优先股试点的指导意见》和本办法的相关规定,并遵循公开、公平、公正的原则,禁止欺诈、内幕交易和操纵市场的行为。第五条????证券公司及其他证券服务机构参与优先股试点,应当遵守法律法规及中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)相关规...
操纵证券市场行为,如何认定及归责?
该案判决对证券市场操纵的基础性法律问题,包括复杂证券操纵的认定,投资者交易损失与操纵行为的因果关系判断,投资损失计算方法以及信息型操纵与虚假陈述混同的处理等逐一进行了深入分析论证,总结归纳了一定的司法裁量标准,对同类案件的处理具有借鉴意义。该案入选2023年度全国法院系统优秀案例分析。投资者诉鲜某操纵证券...
中金:数字监督在资本市场反欺诈中的能与不能
■资本市场是典型的人力资本密集型行业,无论是市场本身的运行还是监督市场运行的机制安排,都有大量人工干预的空间。产业数字化能够在一定程度上实现对人的替代,有助于压缩传统的机会主义行为空间,进而助力资本市场反欺诈。从证券交易系统自动化转型的历史经验来看,电子化交易系统确实减少了证券交易环节的欺诈行为。往前...
招商证券2023年年度董事会经营评述
公司致力于为公募基金、私募基金、银行、信托、保险资管等专业金融机构投资者提供研究、交易服务、托管外包、场外衍生品、转融通、大宗交易、投行产品销售等全方位的一揽子综合金融服务。2023年,各项监管新规推出,公募基金、私募基金行业走向更加规范化、透明化的高质量发展方向。根据中国证券投资基金业协会数据,截至2023...