...信披违规、内幕交易、操纵证券市场为上市公司法律风险“重灾区”
报告指出,随着证券执法强监管的深入推进,包括《减持新规》在内的多份交易类新规出台或征求意见,包括操纵证券市场、短线交易、违规减持、证券从业人员违规参与股票交易在内的交易类违法行为大幅增长是必然趋势,上市公司加强交易类行为合规建设势在必行。四是,在同一案件中,根据上市公司董监高专业背景、具体职务等不同“...
法评| 监管处罚与监管措施:保险监管的双重手段
监管处罚和行政监管措施是保险监管中的双重手段。监管处罚是一种直接的、严厉的监管手段,可以有效地威慑企业和个人,相比之下,行政监管措施则更加温和,是一种间接的监管手段。行政监管措施可以通过引导、教育、督促等方式,促使企业或个人改正错误,自觉遵守监管规定,体现出监管的人性化和公正性。监管机构根据具体情况,综合...
收藏!不属于市场监管部门处理的47类常见投诉举报事项_腾讯新闻
省、自治区、直辖市人民政府财政部门负责本行政区域的彩票监督管理工作。省、自治区、直辖市人民政府民政部门、体育行政部门按照各自的职责分别负责本行政区域的福利彩票、体育彩票管理工作。县级以上各级人民政府公安机关和县级以上工商行政管理机关,在各自的职责范围内,依法查处非法彩票,维护彩票市场秩序。第六条国务院...
京都释法 | 操纵证券市场罪解析和辩护系列之一: 操纵证券市场罪...
分析操纵证券市场罪的本质,对刑事辩护尤为重要,利用该罪的本质特征,跳出司法实践部门认定的逻辑,可以打开辩护的另一个视角:操纵证券市场犯罪属于典型的“行政犯”,行政犯认定的前提往往依赖监管部门对某个行为性质的界定,实践中很多人也包括司法机关对行政犯的认定,往往直接引用监管部门的行政定性,然后直接套用司法解释里...
五大从重处罚案件曝光 监管近期连续定调强监管 市场期待让造假者...
五大从重处罚案件曝光监管近期连续定调强监管市场期待让造假者“倾家荡产”式处罚监管重罚的案例明显趋多,行政处罚呈现快、重的趋势,更有刑民双重出手;预计新旧《证券法》的交替适用期将结束,证监会大幅提高处罚幅度。主力资金加仓名单实时更新,APP内免费看>>...
证券监管“长牙带刺”震慑有力,上市公司财务造假保壳无门
造假时间跨度长达九年左右,暗藏的造假手段包括了提前确认应收账款收回虚增净利润、虚记银行利息收入、不按审定金额调整项目收入和虚增子公司收入等多个方面(www.e993.com)2024年9月18日。实际上,从2023年全年因涉及财务造假被监管层处罚的30余家上市公司案例来看,相当比例的公司均为于IPO、再融资等阶段存在不同程度的财务造假、业绩掺水等情况。
马宏伟等:2023证券执法热点有哪些?数据说话!
股票交易违规包括短线交易、违规减持、证券人员违规交易等,其中短线交易和违规减持在2023年多次引起市场关注。根据统计,2023年股票交易违规对比2022年呈加倍增长趋势,截至统计日,2023年短线交易行政处罚决定数量为16件,违规减持数量为15件,证券人员违规交易数量为15件,总计占年度证券行政处罚总数比例为11.92%,接近内幕交易占...
马宏伟:强化中概股、红筹股跨境证券监管或成未来趋势
鉴于RX门店遍布境内各地,市场范围极大,消息刚出现就引发了境内关于如何监管RX的热议。对此,境内采取了两方面的监管手段以达到惩戒此次事件的效果:一是事件发生后第五个月,我国市场监管总局即以涉嫌虚假交易等不正当竞争行为对RX中国等45家涉案公司作出行政处罚决定,处罚金额共计6100万元,其中包含为RX公司实施虚假宣传...
用监管的威慑力让企业不敢“带病闯关”
“稽查执法是证监会监管的核心和关键一环,是维护市场秩序、保护投资者合法权益最有力的保障。一个市场要人气兴旺、蓬勃发展,最关键的是大家相信这个市场是公平公正的。我们还将继续努力,依法从严办理每一起证券违法案件。”李明表示。多维技术手段构建线索筛查体系...
中美股市监管制度的差异
1、实际上,中国监管部门缺乏应有的独立性,其权限常常会受到更高一级的行政部门的干涉。而且监管行为带有明显的应急性,缺乏连续性和统一性的监管行为,根本无法实现监管应有的“三公”原则。尤其是证监会的派出机构,与地方政府有着很深的渊源,受地方政府干预的可能性很大。2、我国证券市场中的自律组织并没有形成...