一次内幕交易付出千万代价!券商从业人员在重大资产重组公布前建仓...
证监会行政处罚决定书显示,2018年9月17日至2022年2月28日,赵远军在光大证券任职,为证券从业人员。2018年9月17日至2022年2月28日期间,赵远军实际控制并使用“赵某江”华泰证券普通账户和信用账户,交易相关证券。截至2022年4月25日,违规交易证券已全部卖出。经计算,该账户实际获利情况为亏损。根据证监会披露的信...
证券行业2024年9月月报:业绩边际改善,并购重组步伐加快
(来源:财信证券研究)业绩边际改善,并购重组步伐加快分析师:刘敏从业人员登记编号:S0530520010001研究助理:刘照芊投资要点证券行业8月跑输大市。
证券业版个人征信发威!多位券商高管,有"违法失信"记录
券商中国记者调查获悉,除了上述高管,不少券商业务条线人员的公示信息中——尤其是投行领域等都增添了“违法失信”信息,这其实与中证协2022年9月1日正式实施的《证券行业执业声誉信息管理办法》有关,证券从业人员的正负面信息包括监管警示函、谈话等处罚信息,均被采集、记录和公开,从而警示从业人员,要加强自律,珍惜维护...
监管亮剑!炒股账户又要严查?(附:监控细节详解)
对证券从业人员的执业行为监控1、手机号、电脑IP、无线、有线、手机网络MAC、硬盘序列号等信息录入是否准确全面。2、关注名下常用、闲置手机号、手机设备、电脑是否外借。3、个人信息登记档案、监管系统报备手机号是否与基本资料一致。4、在册或个人电脑是否有委托记录。5、可以通过“一证通查”小程序及中登手...
“从业人员违规炒股倒查3年”为何引起热议
传言的自查涉及两个事项,一是员工及其亲属证券账户交易情况的自查,二是员工手机号及IP交易情况的自查,主要是为了核查员工是否存在违规买卖股票或者其他具有股权性质的证券(以下统称为“违规炒股”)。本文不对全面禁止证券从业人员买卖股票制度的合法性、合理性和实效性进行讨论,仅对市场传言的自查事项进行分析解读,主要围...
数字人新员工“入职”券商 协同还是替代?
数字人应用的深化也伴随着合规性的严峻考验(www.e993.com)2024年10月22日。券商从业人员在展业前需获得相关业务资质。为此,部分券商给出了相关信息提示,在AI数字人视频画面中标注“本视频采用AI深度合成技术”,同时标注了相关人员的执业编号。对此,中国电子商务专家服务中心副主任郭涛对《证券日报》记者表示:“券商在虚拟数字人的应用中需注意多...
两券商员工违规太离谱,虚构从业经历,无证展业,出借投顾编号,拖累...
二是2023年入职财信证券重庆新溉大道证券营业部时虚构个别工作经历。重庆证监局决定对该营业部员工陈逸采取责令改正的行政监管措施。同天的罚单还开给了营业部员工邓波,罚单中提到,邓波在财信证券重庆新溉大道证券营业部工作期间,存在出借本人的证券投资顾问登记编号等个人信息给他人使用,用于开展相关业务的情况。以上...
又有从业人员触“红线”,西南证券90后投顾违规炒股一年亏106万
针对证券从业人员违规炒股,监管多次表态从严打击。证监会数据显示,2019年至2023年,该会共查办67起从业人员违法炒股案件,对139人作出行政处罚。就在今年2月初,证监会再对从业人员违规炒股“亮剑”。2月9日除夕当天,证监会官网发文称,坚持“零容忍”执法,集中处理多名从业人员违法炒股。
从业人数锐减超9200!证券业集体“瘦身” 券商“一哥”减员超700人
从绝对数量来看,当前券商各类别从业者规模依次是:一般证券业务人员(22.01万人)、投资顾问(7.80万人)、证券经纪人(3.28万人)、保荐代表人(8736人)、分析师(5064人)、投资主办人(863人)、证券经纪业务营销人员(314人)。中信、国信减员最多,银河逆势扩张
虚构工作经历、无证上岗、网络直播违规,年内多名券商从业人员因...
今年6月,深圳证监局指出,李楚豪国投证券工作期间,在未注册登记为证券投资顾问且未担任投资顾问岗的情况下,向投资者提供证券投资建议,而且在向投资者提供期货投资建议时,与投资者约定分享投资收益并分担投资损失,谋取不正当利益。同样是6月,山东证监局指出,刘东升在中泰证券从业期间,未担任投资顾问岗位,私下向未与中...