涉刑业内案件 中国银行张掖分行三人被终身禁业

日前，金融监管总局披露的行政处罚信息显示，中国银行张掖分行原副行长杨自涛等三人涉刑业内案件，被终身禁业。公开信息显示，其中一人在去年6月涉嫌严重违纪违法被查，今年4月被判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金五万元。分行和6名责任人被罚，其中3人被终身禁业处罚信息显示，由于原员工杨自涛、李尚炜、陈镭涉...

中国银行张掖分行原副行长等3人被终身禁业:涉刑业内案件

3名中国银行张掖分行原员工因涉刑业内案件被禁止终身从事银行业工作。国家金融监督管理总局张掖监管分局（下称“张掖监管分局”）9月26日披露的行政处罚信息公开表（下称“罚单”）显示，中国银行张掖分行被罚款25万元，同时有6位责任人领罚，分别为时任中国银行张掖分行副行长杨自涛，时任中国银行张掖分行公司业务部主...

两个月内银行业至少26人被终身禁业:农信系统占比近四成

时任广发银行深圳分行营业部总经理郝毓忠、时任广发银行深圳高新支行行长高海涛则均被终身禁止从事银行业工作，其中前者对广发银行深圳分行授信管理不审慎、内部控制管理不严负有责任，后者对广发银行深圳分行贷款“三查”不到位负有责任。近两个月金融监管总局系统开出的银行业终身禁业罚单情况据澎湃新闻不完全统计，在金...

8月9名银行人被终身禁业,3人为大行员工,贷款违规仍是主因,三季度...

因为同业投资业务投前调查不到位、审查审批不审慎等违法违规事实,被终身禁业;时任浙江萧山湖商村镇银行股份有限公司义蓬支行客户经理周佳成,因为员工行为管理不到位,员工与客户发生非正常资金往来;员工行为管理不到位,员工违规保管客户空白凭证等物品等,被红牌罚下。

银行监管趋严趋细!年内已有108人受禁业处罚,40人被终身禁业,信贷...

在实际操作中,监管部门会根据违规行为的性质、情节以及责任人的职位和职责等因素来综合判断是否给予终身禁业处罚。“禁业”禁的是什么?统计数据显示,信贷领域仍是银行“禁业”的高发区,违规事项既有贷前调查不尽职、贷款“三查”不尽职、违规发放贷款,也有贷后管理流于形式、贷款资金被挪用等违规行为。“严重违反...

国盛资管原董事长裘强再领处罚 此前已被银行业终身禁业

原中国银保监会江西银保监局称,原中江信托(现雪松国际信托)董事长裘强,对雪松国际信托违规投资设立非金融子公司并开展关联交易、未有效履行管理职责、违规发放自有资金贷款且关联交易未报告的违法行为负直接责任,被处以警告和禁止终身从事银行业工作(www.e993.com)2024年11月3日。据公开报道,2021年7月,长沙市公安局官网援引公安部通缉令信息系统转...

银行业强监管成为主基调 今年以来超百人被终身禁业

国家金融监督管理总局近日发布的信息显示,工商银行上海市分行、华夏银行大连分行、兰州银行等多家银行机构的工作人员被处罚禁止从事银行业工作,部分是期限性禁业,部分是终身禁业。据中国证券报记者不完全统计,今年以来,已有约200位银行从业人员被监管处以“禁止从事银行业”的处罚,有上百人被禁止终身从事银行业工作。业...

这些银行人,为什么被终身禁业?

与纪律处分、警告、罚款、取消任职资格等相比,终身禁业无疑更为严厉。苏筱芮指出,终身禁业措施体现出行业监管“有法必依、违法必究”的精神,银行业从业人员需引以为戒,时刻牢记从业规范。责任追究方面,在监管坚持落实“双线”问责的要求下,对业务条线和分支机构实行双线问责,在问责直接责任人的同时,也要对管理不尽职...

丧失资格,年内40余名银行人缘何被终身禁业

光大银行金融市场部分析师周茂华认为,对少数从业者开具终身禁业属于严厉行政处罚,一方面,反映相关人员造成损失危害较严重;另一方面,反映国内监管部门对金融违法违规行为零容忍。相较于警告、罚款、取消任职资格等处罚,终身禁业对银行员工的影响较大,一定程度上也对银行声誉有所影响。根据《中华人民共和国银行业监督管理法...

广发银行深圳一人员拟被终身禁业 此前已有高管因违规获刑

日前,国家金融监督管理总局深圳监管局发文称,广发银行深圳分行工作人员郝毓忠在工作期间,“对该行授信管理、内部控制严重违反审慎经营规则的行为承担直接责任”。根据《中华人民共和国银行业监督管理法》相关规定,拟对其给予终身禁止从事银行业工作的处罚。南都湾财社记者注意到,今年来被禁止从事银行业工作若干年甚至“终身...