证券从业资格考试《法律法规》历年节选(1)

答案:A解析我国证券市场法律法规体系包括:①由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律,如《证券法》、《公司法》;②由国务院制定并颁布的行政法规,如《证券公司监督管理条例》、《企业债券管理条例》等;③由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件,如《证券发行与承销管理办法》...

中国国航: 中信证券股份有限公司关于中国国际航空股份有限公司...

保荐人及其保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关法律、法规的规定,诚实守信,勤勉尽责,严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书,并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。如无特...

中华人民共和国证券法

第二条在中华人民共和国境内,股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易,适用本法;本法未规定的,适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。政府债券、证券投资基金份额的上市交易,适用本法;其他法律、行政法规另有规定的,适用其规定。资产支持证券、资产管理产品发行、交易的...

欺诈发行证券罪概念,欺诈发行证券罪构成要件是什么?欺诈发行证券...

欺诈发行证券罪(刑法第160条)是指在债券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容的严重欺诈发行的犯罪行为。由原欺诈发行股票、债券罪调整而来,是《刑法修正案(十一)》确定的罪名,自2021年3月1日起施行。欺诈发行证券罪构成要件暂无相关明确规定,故先沿用原构成要件。(一)客体要件本罪侵犯的客体是复杂客体,即...

劳东燕:非法经营罪中证券业务的限定与出罪 | 政治与法律202407

《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)与《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)的相关规定,只要与证券相关且相应业务需要国务院证券监督管理机构核准或批准的,便认定属于非法经营罪中的证券业务,刑法对此不进行独立的判断;这不仅导致刑事违法性对行政违法性的完全从属,也使得行政处罚与刑事处罚之间缺乏...

A股的合法漏洞——《证券法》存在缺陷

《证券法》第177条，“依照本法规定，经核准上市的证券，其发行人未按照有关规定披露信息，或披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，由证券监管机构责令改正，对发行人处以30万以上60万以下罚款(www.e993.com)2024年11月7日。对直接负责的主管人员或其他直接负责人给予警告，并处以3万以上30万以下的罚款，构成犯罪的，依法追究刑事...

新版证券法全文公布:共十四章226条,明年3月1日起施行

12月29日,修订后的《中华人民共和国证券法》全文正式出炉,共十四章、二百二十六条,将自2020年3月1日起施行。

防范非法证券活动之 认清和防范场外配资

答:场外配资是指证券公司以外不具备证券融资业务业务资质的机构或个人向投资者出借资金,组织投资者在特定证券账户上使用借用资金及保证金进行股票交易,并收取利息、费用或收益分成的活动。行为模式主要包括系统分仓、出借账户、虚盘配资、点买配资等。根据《证券法》规定,从事“场外配资”涉嫌非法经营证券业务。从事虚...

中国证监会拟招录331名会计、法律等专业监管人才(附招录计划表及...

2、证券市场基础知识证券市场概况、股票、债券、基金、证券市场对外开放、耐心资本、天使投资、风险投资、资本市场内在稳定性。3、证券行业监管《证券法》《公司法》《上市公司监督管理条例》《证券公司监督管理条例》《私募投资基金监督管理条例》《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》等内容...

2025年度中国证监会招考职位专业科目笔试考试大纲

2.证券市场基础知识证券市场概况、股票、债券、基金、证券市场对外开放、耐心资本、天使投资、风险投资、资本市场内在稳定性3.证券行业监管《证券法》《公司法》《上市公司监督管理条例》《证券公司监督管理条例》《私募投资基金监督管理条例》《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》等内容...