新版证券法全文公布:共十四章226条,明年3月1日起施行

证券代销是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。第二十七条公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司。第二十八条证券公司承销证券,应当...

乌龙指存内幕交易 光大被罚5.23亿四人终身禁入

光大证券乌龙指事件表明,其风险意识、内控机制存在漏洞,其公司治理结构亦存在问题。而且,在券商历经整顿并且实施分类监管的今天,光大证券上演的乌龙指闹剧,其实也应该引起监管层、券商行业的反思。东方证券投资顾问左剑明称,交易习惯当中,特别是内部风控当中给某些人的权限有可能过大,一个一定采取风险防范,以后金融衍生品...

中国国航: 中信证券股份有限公司关于中国国际航空股份有限公司...

七、保荐人保证证券发行保荐书、与履行保荐职责有关的其他文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。八、保荐人保证对发行人提供的专业服务和出具的专业意见符合法律、行政法规、中国证监会、上海证券交易所的规定和行业规范。九、保荐人自愿接受中国证监会依照《证券发行上市保荐业务管理办法》采取的监管措施、...

劳东燕:非法经营罪中证券业务的限定与出罪 | 政治与法律202407

一律被归入非法经营罪中的证券业务,即完全依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)与《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)的相关规定,只要与证券相关且相应业务需要国务院证券监督管理机构核准或批准的,便认定属于非法经营罪中的证券业务,刑法对此不进行独立的判断;这不仅导致刑事...

国际金融视野:变戏法暂停限售股出借:本来违反证券法蜕变合法化

这一句话:是什么含义:按照中国证券法:规定:使用合法的会议和通知等,干非法违法证券法勾当,即证券法不允许的,地下偷偷的,买卖限售股的勾当。第一、证券法颁布日新版证券法:颁布时间:《证券法》1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过...

新《证券法》实施后首次!证监会对违规借用证券账户开出顶格罚单

“上述证券账户的资金均来自李鹏臻自有资金,去向主要进入李鹏臻银行账户,李鹏臻控制使用上述证券账户(www.e993.com)2024年11月7日。李鹏臻的上述行为,违反了《证券法》第五十八条的规定,构成《证券法》第一百九十五条所述的借用他人证券账户从事证券交易的行为。”证监会称。值得关注的是,李鹏臻申辩称:“事先告知书在法定幅度范围内予以顶格罚款,...

2025年度中国证监会招考职位专业科目笔试考试大纲

2.证券市场基础知识证券市场概况、股票、债券、基金、证券市场对外开放、耐心资本、天使投资、风险投资、资本市场内在稳定性3.证券行业监管《证券法》《公司法》《上市公司监督管理条例》《证券公司监督管理条例》《私募投资基金监督管理条例》《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》等内容...

沪指下跌近1%盘中失守2900点 两市超4100股飘绿 半导体板块领跌

华金证券研报指出,短期来看,2024年节假日延长,因私出行需求有望持续释放,叠加伴随宏观经济回暖,商务需求有望改善。中长期来看,酒店行业连锁化率进程加速,建议关注:锦江酒店、首旅酒店、君亭酒店等。国投证券:2024年有望成为AIPC规模落地元年国投证券研报指出,2024年有望成为AIPC规模落地的元年,同时为AI多模态应用提供...

江苏华辰: 江苏华辰变压器股份有限公司向不特定对象发行可转换...

《公司法》????????????????????指??????《中华人民共和国公司法(2023修订)》《证券法》????????????????????指??????《中华人民共和国证券法》《注册管理办法》??????????????指??????《上市公司证券发行注册管理办法》...

A股三大指数集体下跌 创业板指跌逾1.5% 培育钻石、汽车拆解概念走强

信达证券:可控核聚变产业链进入快速发展时期信达证券研报指出,可控核聚变是人类终极清洁能源。可控核聚变近年技术持续突破,产业链进入快速发展时期,未来的发展前景广阔。核聚变技术路线主要为托卡马克,其他多种技术也处于持续探索过程中。托卡马克零部件的制造壁垒较高,在当前阶段具备托卡马克零部件制造能力和已收获订单的公司...