基金投资、营销与服务全流程
3、通过常规理财目标、特殊理财目标等切入点,令学员能多角度、全方位考量客户需求,并找准方案设计依据;4、提升市场分析能力,通过投资法则协助客户寻找合适的证券投资机遇;给客户合理的资产配置建议;5、让学员能结合经济形势在不同时间选择投资、理财产品投资方向;适合人数:建议50人以内/期授课形式及特色:1、室内...
回顾丨2023年度保险行业监管发文年度盘点
第二章“系统标准”,主要明确了远程双录系统应具备的功能和相关标准、系统开发模式和系统信息安全要求等。第三章“业务流程”,主要规定了远程双录的适用场景、话术标准、服务标准、质检管理以及业务档案管理等。第四章“人员管理”,主要规定了保险销售从业人员的资质管理、培训管理以及系统权限管理等内容。第五章“监督...
详解交易费用的构成,万一是净佣还是全佣?证券开户避坑指南
先说佣金,划重点,佣金是包含规费的。规费=证管费+证券交易经手费证管费万0.2,是给证监会的,证券交易经手费万0.487,是给交易所的,以上两笔规费由证券公司代收,也就是说,若佣金万一,其中的万0.687规费由券商代收,但并不是给券商的如果万一免起步,投资者交易一万元,支付佣金1元,扣除掉证券公司代收的规费0.687...
券商单向视频见证开户限制放开!放管结合提升投资者开户便利度...
投资者根据相关提示信息在开户代理机构提供的技术环境下按要求实时录制一段视频,记录其关于本人自愿开户的意思表达,投资者需以清晰话术表达知晓证券市场风险、已阅读且充分理解开户协议条款并自愿在该开户代理机构开立证券账户。投资者不可以通过本地上传文件方式向开户代理机构提供视频。开户代理机构应当对投资者录制的单向...
股票UP主、基金UP主……多数是“非法”?基金销售、引流开户、收费...
第四,以私募基金、内幕消息为幌子从事非法证券投资咨询。作案手法剖析:不法分子的办公场所往往就是租用一个几十平米的小房间,甚至隐藏在居民楼中,并雇用一些对证券市场一无所知的业务人员通过事先准备好的“话术”对投资者进行欺诈,骗取钱财。监管部门提醒:投资者在参与证券投资咨询服务活动时,一定要提高警惕,...
券商大利好!单向视频开户限制放开,可自主选择!非现场开户细则来了...
(三)双向视频比对影像(www.e993.com)2024年9月20日。开户代理机构见证人员与投资者进行双向视频,将视频中投资者相貌与其上传的身份证件影像资料进行比对,确保二者一致。见证人员应比照第十二条要求向投资者披露其见证人员身份。(四)表达开户意愿。双向视频过程中,投资者通过视频方式,以清晰话术表达知晓证券市场风险、阅读且充分理解开户协议条款并自愿...
刚开张就被“碰瓷” 这家“洋券商”严正声明:尚未对个人提供开户...
刚开张就被“碰瓷”这家“洋券商”严正声明:尚未对个人提供开户服务刚刚开业尚不足月,这家初来乍到的新券商就遭到了冒名顶替的“李鬼”,如此迫不及待的碰瓷实在让人有点懵。近日,野村集团官方公众号发布严正声明称,发现有不法分子利用其公司名义开展业务,严重影响公司声誉,请投资者保持警惕,注意甄别。(券商...
7月1日起这些业务都要双录 证券营业部双录设备流程体验
体验一营业部双录都是啥环境双录,即录音录像,主要对客户办理业务的过程,特别是对风险揭示的过程进行留痕,规范金融机构的销售行为,同时也为日后产生争议时提供依据。券商中国记者了解到,自从去年《管理办法》出台以来,证券行业紧锣密鼓地开始了系统改造及内部管理完善工作,多家大型券商也相继完成了双录系统上线。近...
热心免费“荐股”图什么?卧底60天揭开背后秘密
荐股公司的套路中,充满了谎言与欺骗。从假冒证券公司客服开始,到精心包装“荐股大师”,再到假扮“美女助理”引导投资者进入期货市场,每一步都经过精心设计。而假冒恒银期货辅助开户专员,带领客户炒手续费高的期货品种并带单频繁交易,种种行为均损害了投资者利益。
九成券商苦等单向视频开户通行证 仅11家获试点资格
单向视频开户审批停滞截至目前,在券商推出的网上开户创新中,单向视频开户可以解决上述困扰。所谓单向视频开户是指客户实时录制一段视频,记录关于本人自愿开户等事项的意思表达,代替现行的双向视频见证过程。证券公司在后台可以通过对投资者录像、身份证影像资料及在公安部身份证核查系统中的照片进行比对,验证客户身份和开户...