奇案!上班“看小电影”被开,起诉上海同业公会……

公开信息显示，上海市证券同业公会（下称“同业公会”）作为社会组织，主管单位为上海证监局。2021年，贺青当选为会长，杨玉成当选为监事长，俞峰为秘书长。俞峰，曾是上海证监局一级巡视员。公开报道中，他多次代表同业公会访问券商机构。然而，这家券商领域的社会组织，却出现了“被执行信息”。企查查、启信宝和天眼...

上海市证券同业公会:6月证券业共收到24张罚单

据上海市证券同业公会,经公开市场统计,2024年6月证券公司及其分支机构、证券从业人员共收到各类行政处罚、行政监管措施及自律性监管措施(简称“监管处罚”)函件24张。从出具监管处罚的主体来看,证监会及其派出机构出具行政监管措施17张,证券行业自律组织出具自律处罚或自律监管措施7张。从处罚对象来看,行业内共有8家证券...

上海市证券同业公会:3月券商及其分支机构、证券从业人员共收到...

据上海市证券同业公会消息,2024年3月券商及其分支机构、证券从业人员共收到各类监管处罚罚单15张,共有10家券商及7名相关从业人员(包括公司保代、财富经理等)受到处罚,其中,涉及投行业务8张、经纪业务6张。

上海市证券同业公会:2023年度12家资产管理公司管理规模共计2.3...

一、基本情况上海市证券同业公会资产管理类会员共计12家,2023年度12家资产管理公司管理规模共计2.3万亿元,上半年为2.2万亿元。其中,公募基金241只,管理规模3658.20亿元;已转型为公募基金的大集合54只,管理规模1337.30亿元;一般大集合17只,管理规模328.83亿元;非公募产品3919只,管理规模12363.49亿元;资产证券化产品640...

上海市证券同业公会:截至2023年末,上海地区证券投资咨询机构共计...

据上海市证券同业公会发布的数据,截至2023年末,上海地区证券投资咨询机构共计29家,上海本地公司15家,异地驻上海分公司14家。其中25家正常开展经营,4家目前未展业(停业或无新业务)。开展经营的25家机构中,服务个人客户的有22家,服务机构客户的有3家。2023年,展业的证券投资咨询机构主营业务收入为35.7亿元(服务个人...

华鑫证券承办上海市证券同业公会信息技术专委会2023年专项成果...

3月1日,上海市证券同业公会(以下简称“公会”)信息技术专业委员会(以下简称“专委会”)组织召开“2023年专项研究成果分享会”(www.e993.com)2024年11月20日。本次分享会由华鑫证券和国泰君安证券联合承办,在华鑫证券πspace浦西馆召开,来自专委会各成员单位代表以及特邀券商代表共计45人参会。

上海市证券同业公会:2023年上海地区54%证券分支机构营收超千万元

上证报中国证券网讯(记者徐蔚)1月15日,上海市证券同业公会披露2023年上海地区证券经纪业务分支机构经营简况。数据显示,2023年,上海地区证券经纪业务分支机构共计865家,实现营业收入(佣金收入、利息)244.53亿元,同比下降3.1%。其中,营业收入过1000万元的共有476家,占比54%;低于100万元的共有83家,占比9%(营业收入包含...

上海市证券同业公会:2月证券业共收18张罚单 涉及15家券商及7名...

上海市证券同业公会5月23日公布,经公开市场统计,2023年2月证券公司及其分支机构、证券从业人员共收到各类行政处罚、行政监管措施及自律性监管措施(以下简称“监管处罚”)函件18张。从处罚对象来看,15家证券公司及7名相关从业人员(分支机构负责人、保荐代表人、投资顾问等)受到处罚。

上海市证券、期货、基金同业公会齐发声:坚定维护市场稳定,筑牢...

上海市疫情防控工作进入关键期,叠加近期金融市场波动,上海市证券、期货、基金同业公会共同发声,坚定维护市场稳定,发挥行业机构积极作用,筑牢金融抗疫防线。4月26日,上海市证券同业公会、期货同业公会、基金同业公会联合发布《关于上海证券期货基金行业进一步做好疫情防控和服务经济发展工作有关事项的通知》(下称《通知》)...

上海市证券同业公会召开2022年第一次上海地区合规总监工作例会

上证报中国证券网讯据上海市证券同业公会消息,日前,上海市证券同业公会召开2022年第一次上海地区合规总监工作例会。上海辖区证券公司、资产管理公司共有31家机构董事长、总经理、合规总监参加,上海证监局领导和相关处室负责人到会给予指导并作了讲话。申万宏源证券、华宝证券、野村东方国际证券和中泰资管等4家机构合规...