国家金融监管总局印发金融机构涉刑案件管理办法 定义四类重大案件...
第一条为进一步规范和加强金融机构涉刑案件(以下简称案件)管理工作,建立责任明确、协调高效的工作机制,依法、及时、稳妥处置案件,依据《中华人民共和国银行业监督管理法》《中华人民共和国商业银行法》《中华人民共和国保险法》等法律法规,制定本办法。第二条本办法所称金融机构是指在中华人民共和国境内设立的金融...
国家金融监督管理总局印发金融机构涉刑案件管理办法
新华财经北京9月6日电国家金融监督管理总局发布关于印发金融机构涉刑案件管理办法的通知,其中提到,办法所称金融机构是指在中华人民共和国境内设立的金融控股公司、政策性银行、商业银行、农村合作银行、农村信用合作社、农村资金互助社、贷款公司、金融资产管理公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、消费金融...
...124”模型 赋能高质量发展 广发银行南京分行开展涉刑案件培训
2024年7月29日,南京分行组织开展“以案为鉴明规矩心存敬畏守底线”涉刑案件培训。本次培训一是讲述刑法重要概念及相关刑事诉讼程序,普及相关法律知识,引导大家提升遵纪守法的自觉性和主动性,亮明触发相关犯罪行为的底线和红线,提升全体员工的职业责任感和对法律的敬畏感,同时引导大家在依法合规框架内积极拓展业务,大...
辽宁开展防范和打击保险诈骗专题培训
丰富数据模型,加大线索的精准度和成案率,提高案件移送力度;个别保险机构报送数据存在严重误差,需认真审核,确保汇总信息准确;部分机构对《关于进一步推进保险诈骗犯罪专项打击的通知》(辽金办便函〔2024〕419号)政策把握不到位,需吃透涉刑案件
上半年123位银、保从业者吃“红牌”永久下场,多家银行因代销保险...
2、123位银行保险人今年上半年被罚禁止从业终身近年来监管部门加大对从业人员个人的处罚力度,据不完全统计,今年上半年有123位金融机构从业人员被罚终身禁止在所从事金融行业从业,收到此类罚单的大多为银行业和保险业从业人员,大多涉及诈骗、违法发放贷款、职务侵占、员工受贿、虚假承保和理赔等,配合犯罪团伙也可能被重...
源头预防标本兼治 业内专家建言银行保险机构涉刑案件风控
近日,首期金融法治沙龙暨《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法》解读会在京举行,会议由中国法学会案例法学研究会、南方财经法律研究院主办,北京市海勤律师事务所承办,会上,多位业界专家学者共同探讨金融领域违法犯罪风险防控的法律议题(www.e993.com)2024年9月8日。“金融领域的案件不仅有实体上的界分问题,还有程序上的先后问题。”中国法学...
首期金融法治沙龙暨《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法...
央广网北京12月16日消息(记者佟威)12月15日,由中国法学会案例法学研究会、南方财经法律研究院主办,北京市海勤律师事务承办的首期金融法治沙龙暨《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法》解读会圆满落下帷幕。中国法学会案例法研究会会长胡云腾教授,中国银行业协会原首席法律顾问、中国仲裁法学研究会金融专委会主任卜...
胡云腾、卜祥瑞、强力等建言银行保险机构涉刑案件风控
2023年11月2日,国家金融监督管理总局制定并印发了《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法》,旨在提高银行保险机构涉刑案件风险防控水平,促进银行业保险业安全稳健运行。《办法》的实施将进一步推动银行保险机构前移涉刑案件风险防控关口,健全涉刑案件风险防控全链条治理机制,深化源头预防、标本兼治,全面提升银行保险机构涉...
金融监管总局:推动银行保险机构健全涉刑案件风险防控全链条治理机制
为进一步推动银行保险机构前移涉刑案件风险防控关口,健全涉刑案件风险防控全链条治理机制,遏制涉刑案件高发态势,国家金融监督管理总局近日发布《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法》,自2024年1月1日起施行。办法明确,银行保险机构涉刑案件风险防控应遵循以下原则:预防为主、关口前移,全面覆盖、突出重点,法人主责、分...
人保寿险一季度领11张罚单,内控合规有效性不足、发生涉刑案件
2024年1月19日,中国人民人寿保险股份有限公司广东省分公司被警告并处罚款25万元,涉及利用产品说明会对保险产品情况进行虚假宣传;使用含误导性表述的产品宣传资料对代理人进行培训,处罚单位为国家金融监督管理总局广东监管局;2024年1月23日,内控合规有效性不足、发生涉刑案件,中国人民人寿保险股份有限公司张家口市中心支...