证监会公布2022年证监稽查20起典型违法案例

十四、王某操纵市场案(中国证监会行政处罚决定书〔2022〕64号)。本案是一起惯犯多次操纵股票的典型案例。2020年2月至11月,王某控制并使用145个证券账户,先后操纵“吉林高速”“大连热电”等8只股票,被罚没金额达5.7亿元。本案表明,操纵市场损害投资者利益、扰乱交易秩序,始终是监管部门的打击重点。十五、秦某操纵...

财政部证监会对普华永道作出行政处罚决定

证监会同日宣布,依法对普华永道恒大地产年报及债券发行审计工作未勤勉尽责案作出行政处罚,依据《中华人民共和国证券法》规定,没收普华永道案涉期间全部业务收入2774万元,并处以顶格罚款2.97亿元,合计罚没3.25亿元。普华永道中国和普华永道当日发布的声明表示,尊重并坚决服从相关行政处罚决定,也要求管理层有关成员承担管理...

中国证监会有关负责人就普华永道行政处罚案件答记者问

二是处以顶格罚款。我会依据《中华人民共和国证券法》对普华永道有违法业务收入的“没一罚十”、合计罚款2.774亿元,对4次未收费债券发行审计服务每次按上限罚款500万元、合计罚款2000万元,对普华永道罚没款总计3.25亿元,接近我会此前三年对50多家次违法违规会计师事务所的罚没款总和。问:近年来,证监会对不少审计...

ST永悦:收到中国证监会《行政处罚决定书》

中国证监会对公司给予警告,并处以1300万元罚款;对实际控制人、时任董事长陈翔给予警告,并处以1050万元罚款,同时采取5年证券市场禁入措施。

证监会即将出台首个系统规定行政处罚裁量基准,16种情形将被“从重...

就在近日,证监会依法对恒大地产债券欺诈发行及信息披露违法案作出行政处罚决定,对恒大地产责令改正、给予警告并罚款41.75亿元,对恒大地产时任董事长、实际控制人许家印处以顶格罚款4700万元并采取终身证券市场禁入措施。证监会在日前的2023年执法情况综述中,也提到将深入落实《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发...

统一执法尺度 证监会规范行政处罚裁量

6月7日,证监会就《中国证监会行政处罚裁量基本规则(征求意见稿)》(以下简称《裁量基本规则》)公开征求意见(www.e993.com)2024年11月23日。《裁量基本规则》将进一步规范证监会及其派出机构行政处罚裁量,统一执法尺度,增强裁量公开性,实现裁量公正。市场人士认为,《裁量基本规则》明确了裁量阶次和裁量情节,有助于明确市场预期,促进行政执法公开...

证监会、沪深交易所连发重磅,事关行政处罚裁量和程序化交易细则

三是结合证监会行政处罚实际,明确裁量相关规则其中包括没收违法所得的规则、共同违法人的处罚规则、单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚规则等。具体来看,从轻处罚阶次,在法定最低罚款金额以上(没有法定最低罚款金额的除外)、法定最高罚款金额30%以下给予罚款;一般处罚阶次,在法定最高罚款金额30%以上、60...

证监会行政处罚、立案调查、市场禁入及监管措施的后果全揭示(2024...

《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)第十三章赋予了证监会给予警告、罚款、没收违法所得、没收业务收入、暂停或者撤销相关业务许可、责令依法处理非法持有的股票、其他具有股权性质的证券等行政处罚权。(二)行政监管措施的种类2002年,中国证监会在《关于进一步完善中国证券监督管理委员会行政处罚体制的通知》(...

证监会就行政处罚裁量向社会公开征求意见

证监会就行政处罚裁量向社会公开征求意见转自:证监会网站为进一步规范中国证监会及其派出机构行政处罚裁量,统一执法尺度,增强裁量公开性,实现裁量公正,证监会系统梳理近年行政处罚实践、广泛调研听取各方意见建议、充分借鉴国内外成熟经验,研究制定《中国证监会行政处罚裁量基本规则(征求意见稿)》(以下简称《裁量基本规则...

...目的是定增套利,配合其提供融券服务,中信证券收证监会行政处罚...

中信证券4月19日公告,公司4月19日收到证监会《行政处罚事先告知书》,告知书中提到,针对王泽龙、洪浩炜、中信中证资本管理有限公司、中信证券、海通证券股份有限公司、韩雨辰涉嫌违反限制性规定转让股票一案,已由中国证监会调查完毕,依法拟作出行政处罚。证监会认为,中信中证为王泽龙、洪浩炜违反限制性规定转让股票行为...