...关注函、问询函、警示函、监管函,最后就是立案调查。行政处罚。

行政处罚。警示函比关注函和问询函的级别更高,表明监管机构已经注意到了较为严重的问题。如果再严重一点,就是监管函了。监管函属于监管级别较高的函件,属于行政警示的一种形式,收到警示函一般意味着上市公司违反了相关法律法规的规定,情节较为严重。违规行为可能包括关联交易、敏感期交易股票、未按承诺事项履行、超...

天雷滚滚!又有12家公司收监管函,3家被问询,6家公司大规模减持

因此，那些收到监管函或行政处罚以及大幅减持计划的公司，最好都避免涉足。#深度好文计划#

安居宝:收到交易所监管函与广东证监局发出的警示函均针对同一事件...

警示函发出时,表明上市公司存在违规现象,但违规程度不严重,不构成行政处罚。公司此次收到的警示函与监管函的发文主体分别是广东证监局、深圳证券交易所。本文源自:金融界AI电报

最新械企 IPO 监管函披露:究竟在严查什么?细节大起底!

今年4月末，深交所向沃华医药下发问询函，要求其结合销售费用的构成变化，说明销售费用率较高的原因，是否存在商业贿赂或为商业贿赂提供便利的情形。广誉远则在4月披露证监会的《行政处罚决定书》和《市场禁入决定书》，根据相关文件，该公司对销售费用处理不正确等情况直接导致其2016年至2023年上半年财报存在虚假记载，...

证监会、沪深交易所连发重磅,事关行政处罚裁量和程序化交易细则

在立体追责方面,《裁量基本规则》指出,对违法行为涉嫌犯罪的,应当依照规定及时移送司法机关,依法追究刑事责任。对违法行为同时构成民事侵权的,依法配合做好民事责任追究。依法不予处罚的,可以根据情节采取相应的行政监管措施并记入证券期货市场诚信档案、通知自律组织依法采取纪律处分等自律管理措施。

证监会四大函:关注函!问询函!警示函!监管函!读懂不踩雷

1关注函没问题,用于提示和督促(www.e993.com)2024年11月19日。企业正常。2问询函是交易所需要公司对相关情况进行说明.(重组问询函和年报问询函)是怀疑上市公司对问题需要进行答复3警示函是上市公司存在违规现象,但不严重,不构成行政处罚。违规减持和信息未披露为主。4监管函是上市公司有涉嫌违法违规的行为。重点来了!!!立案调查行政处罚!

中信证券、东莞证券收监管函:涉泉为科技财务造假

编者按:国务院《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》指出,加大对证券期货违法犯罪的联合打击力度。加大行政、民事、刑事立体化追责力度,依法从严查处各类违法违规行为。近日,广东证监局发布了对东莞证券和中信证券出具警示函措施的决定。东莞证券作为泉为科技的上市保荐机构,中信证券作为泉为科技的持续...

子公司被指“造假”纵横股份收监管函

金融投资报记者注意到,北京远度互联科技有限公司(以下简称“远度科技”)在5月7日公开发布声明称,纵横股份存在伪造质量检测报告、逃避行政处罚等行为。当日晚间,纵横股份突然发布公告称,公司就有关事项收到了上交所的监管工作函。子公司被指“造假”5月7日上午11点,远度科技在官方微信公众号发布《声明》称,纵横股份...

同日7家机构遭监管“点名”!4月60张监管函直指券商

就屡次收到监管函对于公司业绩、管理的影响以及公司有何整改措施,北京商报记者发文采访上述多次被监管“点名”的券商,但是截至发稿未收到回复。4月,也有券商背负巨额罚款。4月19日,中核钛白(4.360,0.05,1.16%)(002145)及中信证券、海通证券相继发布公告称,就涉嫌违反限制性规定转让股票一案,收到《行政处罚事先告知书...

*ST美尚(300495.SZ)因未及时披露相关公告等问题,收到监管函

2024年4月21日,深交所向*ST美尚(300495.SZ)发出监管函。监管函内容显示,*ST美尚一是存在未及时披露控股股东行政处罚信息,2024年2月6日...