罕见!证监会“撤回了”一条行政处罚!释放什么信号?

证监会考虑到公司是首次违法,且实际控制人主动垫付了相关款项,并承诺承担未追回的部分,因此决定不予行政处罚。5.事件意义体现“柔性监管”:上市公司实控人自筹资金垫付相关被划转款项并承诺追回,体现了在“严监管”形势下的“柔性监管”。强化主体责任:体现“零容忍”监管导向,强化了上市公司等相关主体责任,“...

关于印发《中国证监会关于深化“证照分离”改革 进一步激发市场...

中国证监会各派出机构,各交易所,各下属单位,各协会,会内各部门:近期,国务院印发《关于深化“证照分离”改革进一步激发市场主体发展活力的通知》(国发〔2021〕7号),决定自2021年7月1日起,在全国范围内实施涉企经营许可事项全覆盖清单管理,分类推进审批制度改革。为落实改革要求,我会制定了《中国证监会关于深化“证照分...

证监会发布关于加强非上市公众公司监管工作的指导意见

全国股转系统履行挂牌公司自律监管责任,同时,全国股转系统作为市场参与主体,也是行政监管的对象。证监会派出机构作为日常监管的执法主体,承担事中事后监管职责,坚持“底线监管”思维,以问题和风险为导向,根据发现的违法违规线索启动现场检查,采取监管措施和行政处罚。《意见》还明确要建立监管信息共享和公开机制、监管协作...

非公公司监管 确立“自律+行政”模式

全国股转系统履行挂牌公司自律监管责任,同时,全国股转系统作为市场参与主体,也是行政监管的对象。证监会派出机构作为日常监管的执法主体,承担事中事后监管职责,坚持“底线监管”思维,以问题和风险为导向,根据发现的违法违规线索启动现场检查,采取监管措施和行政处罚。《意见》还明确要建立监管信息共享和公开机制、监管协作...

...一以贯之严监严管——2024年上半年证监会行政执法情况综述

结合行政执法工作新形势、新特点,突出强本强基、严监严管,以高质量执法护航资本市场防风险、强监管、促发展各项工作。上半年,证监会查办证券期货违法案件489件,作出处罚决定230余件、同比增长约22%,惩处责任主体509人(家)次、同比增长约40%,市场禁入46人、同比增长约12%,合计罚没款金额85亿余元、超过去年全年总和...

证监会发布2024年上半年行政执法情况综述,始终坚持“长牙带刺”

8月16日,证监会发布2024年上半年行政执法情况综述(www.e993.com)2024年11月11日。上半年,证监会查办证券期货违法案件489件,作出处罚决定230余件、同比增长约22%,惩处责任主体509人(家)次、同比增长约40%,市场禁入46人、同比增长约12%,合计罚没款金额85亿余元、超过去年全年总和。

证监会行政处罚、立案调查、市场禁入及监管措施的后果全揭示(2024...

上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人等相关主体受到证监会行政处罚、立案调查、市场禁入及行政监管措施,将会对上市公司的资本运作、摘星摘帽、信披工作评价、分拆上市,董事、监事、高级管理人员、控股股东及实际控制人的减持、任职等方面产生不利影响,且涉及的规定相对分散。

证监会、沪深交易所连发重磅!事关行政处罚裁量和程序化交易细则

6月7日,为进一步规范中国证监会及其派出机构行政处罚裁量,统一执法尺度,增强裁量公开性,实现裁量公正,证监会系统梳理近年行政处罚实践、广泛调研听取各方意见建议、充分借鉴国内外成熟经验,研究制定《中国证监会行政处罚裁量基本规则(征求意见稿)》(以下简称《裁量基本规则》),现向社会公开征求意见。

中国证监会行政处罚决定书(唐玉霞、唐素霞)

三是认定其泄露内幕信息证据不足。《证券法》第一百九十一条第一款的法律责任主体为“内幕交易”主体,而不是泄露主体,因此以其泄露内幕信息予以处罚无法律依据。四是根据《行政处罚法》第三十三条规定,其相关行为情节轻微且没有造成危害后果,主观上没有过错,依法不应予以处罚。综上,请求不予处罚。

证监会:2023年处罚责任主体1073人(家)次 罚没63.89亿元

央视网消息:据证监会网站消息,中国证监会发布2023年执法情况综述,2023年,证监会查办证券期货违法案件717件,同比增长19%;作出行政处罚539件,同比增长40%,处罚责任主体1073人(家)次,同比增43%;市场禁入103人,同比增长47%;罚没63.89亿元,同比增长140%;向公安机关移送涉嫌证券期货违法犯罪案件和线索118件,有力维护资本市场...